富安达富利纯债债券型     证券投资基金   招募讲解书（更新）    （二〇二五年第一号） 基金管理东谈主：富安达基金管理有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书                    【蹙迫教导】   富安达富利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年5月   富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本 公司”）保证本招募讲解书的内容信得过、准确、好意思满。本招募讲解书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路、收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称服务、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分接头自身的风险 承受才调，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、 经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大宗赎回基金产生的流动性风险、基 金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   本基金是债券型证券投资基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金， 但低于股票型基金和羼杂型基金。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募讲解书、基 金合同和基金产物辛苦纲要，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相 应规律后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制” 等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并温顺本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或止境基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或止境50%的除外。法律 法例或监管机构另有划定的，从其划定。   本次招募讲解书所载内容更新截止至2025年5月30日，基金投资组合论说截 富安达富利纯债债券型证券投资基金          招募讲解书 止至2025年3月31日（财务数据未经审计）。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                                       招募讲解书 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书                    第一部分    前言   《富安达富利纯债债券型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募讲解 书”或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）      、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）   、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息败露办 法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称《流动 性风险管理划定》）过头他接洽划定以及《富安达富利纯债债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。   本招募讲解书阐述了富安达富利纯债债券型证券投资基金的投资主义、投 资理念、投资策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的沿途必要事项，投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律服务。   本基金是根据本招募讲解书所载明的辛苦苦求召募的。本招募讲解书由本 基金管理东谈主负责解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间职权、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他接洽划定享有职权、承担义务。 基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应翔实查阅基金合同。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                           招募讲解书                       第二部分     释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同的任何灵验改进和补充 债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 招募讲解书》过头更新 辛苦纲要》过头更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有看护力的决定、决议、通知 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改进 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改进 富安达富利纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 机关对其时常作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例划定不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例划定，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销 富安达富利纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书 售服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受富安达基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 说明的日历 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得止境 3 个月 的普通来回日 的绽开日 王法》，是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告划定的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转念中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入 苦求份额总额后的余额)止境上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收申购款过头他资产的价值总和 额总额 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通 富安达富利纯债债券型证券投资基金              招募讲解书 受限的新股及非公开刊行股票、资产补助证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转 让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 事件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战争、疫疠、社会动乱、非一 方罪状情况下的电力和通信故障、系统故障、拓荒故障、网罗黑客障碍以及证 监会、来回所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会划定的其他情形 及基金份额持有东谈主服务的用度 资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 门账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 格外账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 富安达富利纯债债券型证券投资基金                         招募讲解书                     第三部分         基金管理东谈主   一、概况   （一）基金管理东谈主概况   称号： 富安达基金管理有限公司   住所： 上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   成立时分：2011 年 4 月 27 日   电话：（021）61870999-6210   接洽东谈主：宋丽韵   注册成本：8.18 亿元东谈主民币   存续期间：不息经营   经营鸿沟：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会 证监许可2011544 号文批准设立。目下公司鼓励为南京证券股份有限公司， 持有股份 49%；江苏云杉成本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区 国有资产经营控股（集团）有限服务公司，持有股份 25%。注册成本为 8.18 亿 元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、 笃定基本的投资策略和投资组合的原则。   公司下设十六个一级部门，区别是：党建服务部、权益投资部、研究发展 部、多资产投资部、固定收益部、渠兴味兴味财部、机构业务部、电子商务部、专 户搭理部、产物创新部、信息时候部、基金事务部、详细管理部、东谈主力资源部、 经营财务部和监察稽核部。党建服务部全面负责公司党务建立服务，贯彻推广 接洽政策，落实党员管理服务。权益投资部在公司投资决策委员会和风险按捺 委员会的指点下，负责公司各样权益、量化产物的投资管理，以确保投资主义 和风险管理主义的杀青；开展量化研究服务，为公司投资管理业务提供灵验支 持；积极参与组合产物瞎想，包括拟订投资鸿沟、投资策略和收益测算等；协 助作念好各项市集营销行径，增强投资者对公司管理产物的了解。研究发展部根 据公司发展计策和产物管理的推行需求，开展策略研究、行业研究、上市公司 富安达富利纯债债券型证券投资基金            招募讲解书 研究服务，为公司投资管理业务提供灵验的研究补助；协助作念好各项市集营销 行径，增强投资者对公司研究理念的了解和毅力。多资产投资部根据公司全体 投资策略，承担公司多类资产产物的投资策略及投资经营，确保投资组合的正 常运作；负责公司特定客户资产管理业务的投资运作；积极参与组合产物瞎想， 包括拟订投资鸿沟、投资策略和收益测算等；配合开展业务培训和客户真贵等 服务。固定收益部根据公司全体投资策略，制定和实施固定收益类资产的投资 策略，杀青固定收益类资产的保值与升值；负责追踪和落实基础设施不动产项 目筛选、谈判、尽调、价值评估、来回结构瞎想、资金对接和投资实施等；开 展策略研究和信用研究服务，为公司投资管理业务提供灵验补助；配合完成产 品刊行路演行径，自负受众群体的投资诉求，负责监督、带领和推广来回指示， 主动向投资司理提供建立性建议。渠兴味兴味财部根据公司全体营销策画，负责公 司公募基金、专户等产物代销渠谈的开拓与真贵，代销及营销契约的签署，产 品的刊行和不息营销服务；负责公司各样产物的营销运筹帷幄及实施，为公司投资 者作念好搭理服务；参与组合产物瞎想，包括拟订投资鸿沟、投资策略和收益测 算等。机构业务部负责公司机构客户的开发与真贵，完成相应的业务销售任务， 增进并真贵公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联网为依托推广公司品 牌，推介并销售公司产物，进而扩大公司产物限制，升迁公司闻名度和好意思誉度。 专户搭理部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资产管理业务类型及 神态；负责私募神态的瞎想、筛选、立项及分析评价，撰写神态称职拜谒、投 后管理等关系论说，落实交易谈判、合同签约及神态实施等关系服务；在私募 资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理经营的具体投资 运作；负责私募神态后续管理和风险防卫；开发和真贵客户关系，提供不息服 务，扩大公司私募资产管理产物限制。产物创新部负责根据公司发展计策，提 供公司产物策略建议，把抓产物瞎想定位，建议产物瞎想想路，建立并完善公 司高效产物线，促进公司经营主义的杀青。信息时候部根据公司全体发展策略， 策画公司信息时候体系架构，构建完善的信息时候平台；负责公司信息时候系 统的策画、建立、运营和真贵，为公司各项业务的普通运行、信息的安全隐私 和企业信息化提供灵验的保障。基金事务部根据国度关系法律法例和公司关系 轨制，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金算帐等关系业务，维 护基金来回的普通有序运作。详细管理部根据公司的发展计策，负责公司中长 富安达富利纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 期发展计策、年度服务经营和绩效主义的拟定、扩充、追踪和推广效果评估工 作；负责公司轨制建立、文秘管理、外部连接、里面宣传、信息调研、行政后 勤管理，为公司日常运作、指点计策决策提供补助和服务。东谈主力资源部根据公 司的发展计策、经营经营和东谈主力资源管理近况参与制订东谈主力资源计策策画；负 责制定、推广和优化东谈主力资源管理政策，运作和真贵东谈主力资源体系；建立和完 善东谈主才梯队的配置和储备；制定并组织职工培训和开发；组织、实施和监督各 部门的职工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织职工行径，提供职工帮 助，增强组织凝合力；撑持公司在市集竞争中的东谈主力资源上风。经营财务部负 责公司全面预算的编制、管帐核算、公司财务论说的编制；如期进行财务分析， 为公司发展和管理层决策提供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与 财务接洽的内控轨制；如期或不如期进行公司资产清查，监督公司自有财产的 管理，保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会 审计机构和公司里面监察稽核部门的查验。监察稽核部根据关系法律法例，负 责公司规章轨制的审核，查验、监督各部门推广情况；对基金管理的各个门径 进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息败露内容的审核、对外文献的法 律审核，保证公司里面按捺、风险管理的灵验实施。公司设北京分公司，主要 从事基金销售、基金产物开发以及基金管理公司授权的其他业务。   截止到 2025 年 5 月 30 日，公司总东谈主数 79 东谈主，具有基金从业履历的东谈主数为   公司照旧建立健全投资管理轨制、风险按捺轨制、里面监察轨制、财务管 理轨制、东谈主事管理轨制、信息败露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   （二）主要东谈主员情况   董事长：   王胜先生，1968 年 7 月诞生，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路 营业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京 新华路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务 管理总部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南 京证券经纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公 司业务总监、部门总司理，富安达基金管理有限公司总司理，现任富安达基金 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 管理有限公司董事长、党委文牍，兼富安达资产管理（上海）有限公司推广董 事。   副董事长：   陈巍先生，1976 年 1 月诞生，中共党员，硕士研究生，中级经济师。历任 江苏宁沪高速公路股份有限公司投资发展部办事员、主管、司理助理、副司理、 副司理（摆布服务）、司理，江苏云杉成本管理有限公司总司理助理兼策略投 资部总司理、总司理助理、副总司理。现任江苏云杉成本管理有限公司总司理、 党支部副文牍，兼任中国地面财产保障股份有限公司董事，江苏高速公路信息 工程有限公司董事，南京协立创业投资有限公司推广董事，镇江君鼎协立创业 投资有限公司推广董事，南京协立投资管理有限公司董事，苏交控交易保理 （广州）有限公司董事，江苏交控云杉投资基金管理有限公司董事。   董事：   金领千先生，1976 年 12 月诞生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限服务公司上海南车站路营业部财务部司理；南京证券有限服务公司结算存管 中心主办管帐、经营财务部高等司理；富安达基金管理有限公司经营财务部负 责东谈主、总监；富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理、推广董 事兼总司理。现任富安达基金管理有限公司总司理。   曹鹏先生，1979 年 1 月诞生，中共党员，博士研究生。历任江苏省国际租 赁有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租出有限公司副总司理、总司理， 南京河西私募基金管理有限公司推广董事。现任南京河西投资资产管理有限公 司总司理、董事，兼任中节能大数据有限公司董事。   孙爱民先生，1975 年 12 月诞生，中共党员，硕士。历任南京电声股份有限 公司时候中心工程师、南京市国际相信投资公司 IT 工程师、南京证券有限服务 公司上海新华路营业部 IT 工程师，富安达基金管理有限公司信息时候部总监助 理、副总监、总监。现任富安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负 责东谈主。   黄懿稚女士，1974 年 4 月诞生，中共党员，硕士研究生。历任金新相信上 海管理总部东谈主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东谈主力资源部副总 司理，华富基金管理有限公司东谈主力资源部司理，富安达基金筹备组东谈主力资源负 责东谈主，富安达基金管理有限公司东谈主力资源部历任部门司理，部门副总监（摆布 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 服务）。现任富安达基金管理有限公司东谈主力资源部总监。   孤苦董事：   张兵先生，1962 年 11 月诞生，中共党员，博士学位，西宾。历任南京农业 大学经管学院讲师、审计室副主任、经管学院副院长、财务处处长、金融学院 党委文牍、院长，西南交通大学党委常委、总管帐师，河海大学党委常委、总 管帐师、副校长。国度社科基金要紧神态摆布东谈主。现任河海大学西宾，江苏省 要点培育智库“生态漂后建立与流域保护研究院”院长、首席行家，江苏省决 策商榷要点研究基地“江苏长江保护与高质料发展研究基地”首席行家。   黄江东先生，1979 年 6 月诞生，中共党员，博士研究生。历任上海证监局 机构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证 监会上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办拜谒三处处长，国浩（上 海）讼师事务所资深参谋人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东谈主，兼任上海仲 裁委员会仲裁人，上海国际仲裁中心仲裁人，深圳国际仲裁院仲裁人，华东政 法大学兼职西宾，中国石化上海石油化工股份有限公司孤苦董事，环旭电子股 份有限公司孤苦董事，长江养老保障股份有限公司孤苦董事，中海环境科技 （上海）股份有限公司外部董事，君证成本管理有限公司外部董事，中国法学 会证券法学研究会理事，中国上市公司协会孤苦董事专科委员会委员，上海市 检察院第一分院听证员。   张玉林先生，1964 年 1 月诞生，中共党员，管理学博士，西宾。历任扬州 晨曦光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副西宾，清华大 学经济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院 管理科学与工程系副系主任、系主任、副西宾，东南大学经济管理学院副院长。 现任东南大学二级西宾、特聘西宾、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与 工程学科定约理事长，江苏省管理学类研究生扶植带领委员会秘书处负责东谈主， 中国管理科学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事。   监事会主席：   刘宁女士，1967 年 11 月诞生，中共党员，硕士研究生，正高等管帐师。历 任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科 员，南京证券有限服务公司经营财务部副总司理、经营财务部总司理、财务总 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 监，现任南京证券股份有限公司财务总监。   监事：   施杨先生，1989 年 8 月诞生，中共党员，硕士研究生。历任南京创业投资 管理有限公司投资部投资助理、投资司理，三胞集团有限公司助理室董事长投 资并购助理、投资部投资副总监，江苏云杉成本管理有限公司策略投资部高等 投资司理、风险管理部副总司理（摆布服务）、风险管理部总司理。现任江苏云 杉成本管理有限公司策略投资部总司理、工会副主席、监事，兼任江苏交控云 杉投资基金管理有限公司监事，江苏苏好意思达成本控股有限公司董事。   夏凡先生，1988 年 12 月诞生，硕士研究生，高等管帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限服务公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限服务公司财务助理主 管、财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限服务公司财 务管理部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责 任公司财务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林 经济开发有限服务公司监事。   戚明龙先生，1976 年 2 月诞生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上 海南车站路营业部市集部副司理、南京云南北路营业部市集部司理，现任富安 达基金管理有限公司详细管理部总监，兼党建服务部总监。   李守峰先生，1981 年 12 月诞生，中共党员，博士研究生。历任万联证券研 究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理 有限公司研究发展部副总监（摆布服务）、基金司理兼投资司理。   邱凯先生，1983 年 2 月诞生，中共党员，硕士研究生。历任富安达资产管 理（上海）有限公司神态管理五部总监、机构搭理部负责东谈主。现任富安达基金 管理有限公司专户搭理部副总监。3、基金管理东谈主高等管理东谈主员   总司理：   金领千先生（简历请参见上述董事会成员先容）。   督察长：   李理想先生，1982 年 1 月诞生，中共党员，硕士研究生。历任富安达基金 管理有限公司监察稽核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部 总监助理、副总监、总监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现 任富安达基金管理有限公司督察长，兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                            招募讲解书   首席信息官：   孙爱民先生（简历请参见上述董事会成员先容）。   康佳燕女士，硕士。历任工银安盛东谈主寿保障有限公司财务部投资分析；泰 信基金管理有限公司基金管帐；浦银安盛基金管理有限公司基金管帐、债券交 易员、货币基金司理、专户投资司理；南洋交易银行固定收益部投资司理。 月起任富安达富利纯债债券型证券投资基金、富安达现金通货币市集证券投资 基金、富安达富祥利率债债券型证券投资基金、富安达睿选增利债券型证券投 资基金的基金司理。   夏彤先生，硕士。历任南京证券股份有限公司固定收益总部投资司理、固 定收益总部投资一部司理，2023 年加入富安达基金管理有限公司任监察稽核部 风控司理，现任固定收益部总监助理、富安达富利纯债债券型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达富禧纯债 30 天持有期债券型证券 投资基金的基金司理。历任基金司理：   张帅先生，2019 年 8 月 7 日至 2021 年 11 月 3 日管理本基金。   李飞先生，2019 年 7 月 23 日至 2022 年 10 月 21 日管理本基金。   张凯瑜女士，2019 年 7 月 23 日至 2023 年 2 月 6 日管理本基金。   （1）权益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李理想（督察长）、申 坤（权益投资部总监、基金司理）、李守峰（研究发展部副总监（摆布服务）、 基金司理、投资司理）、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（摆布工 作）、基金司理）、杨红（基金司理、权益投资部总监助理）、栾庆帅（基金经 理）。   （2）固定收益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李理想（督察长）、 赵恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金经 理）、郑良海（基金司理）。   （三）基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分 别管理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用安妥合理的措施使想到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按接洽划定想到并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽划定，履行信息败露 及论说义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他接洽划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽划定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 关系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时分发出，并 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 且保证投资者大要按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到接洽辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱除、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼职权或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东谈主的承诺 同和中国证监会的接洽划定，建立健全里面按捺轨制，采用灵验措施，扎眼违背 现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会接洽划定的行动发生。 接洽法律法例，建立健全里面按捺轨制，采用灵验措施，扎脚下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益； 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的来回行径；   （7）大意服务，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行动。 采用灵验措施，扎眼违背基金合同行动的发生； 国度接洽法律法例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责；   （五）基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 关划定，泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息；   （六）基金管理东谈主的里面按捺轨制   （1）保证公司经营运作严格顺从国度接洽法律法例和行业监管王法，自愿 形成遵法经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）防卫和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，杀青公司的不息、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则   公司风险管理必须掩盖公司的通盘部门、各项业务和各个岗亭，渗入业务的 决策、推广、监督、反馈等各个经营门径。 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书   （2）孤苦性原则   公司设立孤苦的督察长和监察稽核部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公 司各部门风险按捺服务进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）灵验性原则   公司的里面风险按捺服务必须从推行动身，主要通过对服务进程的按捺， 进而杀青对各项经营风险的按捺。   （5）成本效益原则   运用科学化的经营管理方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合理的按捺成 本达到最好的里面按捺效果。   （6）防火墙原则   公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、 推广、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上安妥隔断，以达到风险 防卫的目的；   （1）按捺环境   讲究的按捺环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构 和有劲的按捺文化。   ①董事会下设履历审查和薪酬委员会、合规和风险按捺委员会等专科委员 会，其中合规和风险按捺委员会负责评价与完善公司里面按捺体系。   ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险按捺委员会，投资决策委员会 为公司投资管理的最高决策机构，负责带领基金资产的运作、笃定基本的投资 策略和投资组合的原则。风险按捺委员会为公司风险管理的最高决策机构，负 责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并建议防卫化解措施。   ③公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   ④公司设有督察长，负责组织带领公司的监察与稽核服务，对公司和基金 运作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险按捺服务， 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 发生要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会论说。   ⑤公司稳重内控文化的建立，建立职工内控优先和风险管理的理念，如期 对职工进行正当合规的关系培训。   （2）风险评估   公司风险按捺东谈主员如期评估公司风险状态，鸿沟包括通盘能对经营主义产 生负面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体经营主义产生影响的 进程及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减 少关系业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来按捺 风险进程。风险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估 并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估关系风险并制定风险按捺轨制。   （3）操作按捺   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又 相互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的 授权单干，各部门的操作相互孤苦，而且有孤苦的论说系统。各业务部门之间 相互查对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约 的关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理 轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建立科学、合理、规范化的业务操作流 程，同期，划定完备的处理手续，保存好意思满的业务记录，制定严格的查验、复 核规范。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信 拒却流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信 息，保证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公 司里面按捺轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进成见，促进公司里面管理轨制灵验地推广。监察稽核东谈主员具有相对的独 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 立性，如期出具监察稽核论说，报公司督察长、董事。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面按捺轨制是本公司董事会及管理层 的服务；   （2）上述对于里面按捺的败露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面按捺制 度。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                             招募讲解书                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.   法定代表东谈主：任德奇   住   所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东谈主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行隆重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名次序 154 位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名次序 9 位。   结果 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年 一季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业训诲，具备基金从 业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时候职称，职工的 学历档次较高，专科散播合理，职业手段优良，职业谈德修养过硬，是一支诚 实发愤、积极逾越、开拓创新、激越进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、推广董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 富安达富利纯债债券型证券投资基金                               招募讲解书 为履行行长职责）、推广董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推广董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推广董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 推广董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来回业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    张宝江先生，副董事长、推广董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持服务）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部 高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    结果 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理经营、证券公司客户资产管理经营、 搭理产物、相信经营、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保 险基金、划转国有成本充实社保基金、养老保障管理产物、企业年金基金、职 业年金基金、企业年金待业金产物、期货公司资产管理经营、QFI 证券投资资 产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    二、基金托管东谈主的里面按捺轨制    （一）里面按捺主义 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   交通银行严格顺从国度法律法例、行业规章及行内关系管理划定，加强内 部管理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻推广各项规章，通过对 多样风险的识别、评估、按捺及缓释，灵验地杀青对各项业务的风险管控，确 保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面按捺原则 及监管机构的监管要求，并连接于托管业务经营管理行径历久。 部风险管控的里面按捺机制，掩盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到 决策、推广、监督、反馈等各个经营门径，建立全面的风险管理监督机制。 证基金资产与交通银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产区别建立 账户，孤苦核算，分账管理。 从组织架构的建立上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验 的相互制衡措施摈斥里面按捺中的盲点。 三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面按捺决策机制、推广机制和 监督机制，通过行之灵验的按捺进程、按捺措施，建立合理的内控规律，保障 各项内控管理主义被灵验推广。 围和业务运作门径的风险按捺要求相适合，尽量诽谤经营运作成本，以合理的 按捺成本杀青最好的里面按捺主义。   （三）里面按捺轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产 托管业务指引》等法律法例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、好意思满的 证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务交易微妙管理划定》、《交通银行资产托管业务从 业东谈主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 场变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统管 理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全隔断措 施，关系信息败露由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中按捺和 过后查验措施杀青全进程、全链条的风险管理，聘用国际著明管帐师事务所对 基金托管业务运行进行国际规范的里面按捺评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规律   交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和接洽证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的 投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的想到、基金管理东谈主酬报的计 提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等接洽证券法例和《基金合同》的行 为，实时通知基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到通知后实时说明并进行调 整。交通银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 交通银行通知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按划定论说中国证监会。 交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧非法行动，按划定论说中国 证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书                      第五部分    关系服务机构   一、基金份额销售机构   富安达基金管理有限公司直销中心   称号：富安达基金管理有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   电话：（021）61870808   传真：（021）61601555   接洽东谈主：宋丽韵   世界统一服务热线：400-630-6999 （免远程）   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基 金 管理东谈主可根据接洽法律法例的要求，采用其他合适要求的机构销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：富安达基金管理有限公司   住所：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   电话：（021）61870999-9010   传真：（021）021-61065222   接洽东谈主：孙爱民   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600 富安达富利纯债债券型证券投资基金                       招募讲解书   接洽东谈主：安冬、陈颖华   承办讼师：陈颖华   四、审计基金资产的管帐师事务所   机构称号： 毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法东谈主代表： 邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8518 5111   接洽东谈主： 楚济铭   承办注册管帐师： 虞京京、楚济铭                       第六部分     基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有 关划定召募本基金，并经中国证监会证监许可2019911号文注册召募。   一、基金类型   债券型证券投资基金   二、基金的运作方式   契约型绽开式   三、基金存续期   不如期   四、召募情况   经毕马威华振管帐师事务所验资，本次召募的灵验认购总户数为883户，总 销售金额249745631.81元东谈主民币，净认购金额249478470.78元东谈主民币，认购款 项在基金验资说明日之前产生的银行利息20447.12元东谈主民币。上述资金已于 达富利纯债债券型证券投资基金交行托管专户。按照每份基金份额1.00元东谈主民 币想到，本次召募期的灵验认购份额249478470.78份，利息结转的基金份额 富安达富利纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 基金账户，归基金份额持有东谈主通盘。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书                第七部分   基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管 理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入格外账户，在基金召募行动终端前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未自负基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列责 任： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与败露； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并建议解 决决策，如转念运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。   四、基金合同见效 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   根据接洽划定，本基金自负《基金合同》见效条件，《基金合同》于 2019 年 7 月 23 日隆重见效。自《基金合同》见效日起，本基金管理东谈主隆重开动管理 本基金。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书             第八部分   基金份额的申购、赎回与转念   一、申购与赎回办理的局面   本基金的销售机构包括基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主托福的代销机 构。   投资东谈主可通过上述局面按照划定的方式进行申购或赎回。本基金管理东谈主可 根据情况变更或增减基金代销机构，并赐与公告。   销售机构不错根据情况变化加多或者减少其销售城市（网点），并在管理东谈主 网站公示。若基金管理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等来回方 式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公 告。   二、申购、赎回办理的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券来回所的普通来回日的来回时分，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所交 易时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进 行相应的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽划定在指定媒介 上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不啻境 3 个月开动办理申购，具体业务 办理时分在关系公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不啻境 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时分在关系公告中划定。   在笃定申购开动与赎回开动时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息败露办法》的接洽划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转 换苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书   三、申购与赎回的原则 份额的基金份额净值为基准进行想到； 规律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息败露办法》的接洽 划定在指定媒介上公告； 处理王法等在顺从基金合同和招募讲解书划定的前提下，以各销售机构的具体 划定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理 东谈主必须在新王法开动实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的规律   投资东谈主必须根据销售机构划定的规律，在绽开日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款 项时，申购苦求成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。若资金在划定时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基 金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额， 不然提交的赎回苦求无效。基金份额持有东谈主提交赎回苦求时，赎回成立；登记 机构说明赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 ＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货来回所或来回市集数据传输 延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能按捺的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下 一个服务日划出。在发生广泛赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   基金管理东谈主应以来回时分终端前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不得手， 则申购款项退还给投资东谈主。销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一 定得手，而仅代表销售机构确乎接收到苦求。申购和赎回的说明以登记机构的 说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善摆布正当职权。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述业务规律进行休养。基金 管理东谈主必须在新王法开动实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在指定媒介 上公告。   五、申购与赎回的数目限制 详见各代销机构网点公告。 追加申购金额为 1,000 元东谈主民币。 的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在 销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次沿途赎回。如因分 红再投资、非来回过户、转托管、广泛赎回、基金转念等原因导致的账户余额 少于 10 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性沿途赎回。 一投资者持有基金份额数不得达到或止境基金份额总额的 50%（在基金运作过 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或止境 50%的除外）。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采用上述措施对基金限制 赐与按捺。具体划定请参见招募讲解书或关系公告。 份额等数目限制，基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的接洽 划定在指定媒介公告。   六、申购与赎回的价钱、用渡过头用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的 基金份额净值在本日收市后想到，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当规律，不错安妥延长想到或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述想到结果均按四舍五入方 法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述想到结 果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 C 类基金份额不收取申购用度。 持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例 设定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对 不息持有期少于 7 日的投资者，收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的有 富安达富利纯债债券型证券投资基金                              招募讲解书 关划定在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销经营，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错安妥调低基金 申购费率、赎回费率。 制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率衔命关系法律法例以及 监管部门、自律王法的划定。   七、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   投资东谈主申购本基金 A 类份额需缴纳申购费，投资东谈主在清除天屡次申购的， 根据单次申购金额笃定每次申购所适用的费率。A 类基金份额的申购用度用于 本基金 A 类基金份额的市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财 产。   表 2：A 类基金份额的基金的申购费率结构表             申购金额（M）               基金份额申购费率               M＜100 万                0.6%               M≥500 万              1000 元/笔   本基金 A 类基金份额赎回费率建立如下：   投资东谈主赎回本基金 A 类份额需缴纳赎回用度，本基金 A 类基金份额的赎回 费率按基金份额持有期限递减。对于不息持有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.50%的 赎回费，对峙续持有期不少于 7 日但少于 30 日的投资东谈主收取 0.1%的赎回费，上 述 A 类基金份额的赎回费全额计入基金财产。   表 3：A 类基金份额的基金的赎回费率结构表          持有基金份额期限(T)               赎回费率                T＜7 日                1.50% 富安达富利纯债债券型证券投资基金                             招募讲解书   本基金 C 类基金份额赎回费率建立如下：   本基金 C 类基金份额赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对 C 类基金份额投资东谈主收取的赎回费 全额计入基金财产。   表 4：C 类基金份额的基金的赎回费率结构表            持有基金份额期限(T)            赎回费率                  T＜7 日              1.50%                  T≥7 日                  0%   八、申购份额与赎回金额的想到   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以苦求当日基金 份额净值为基准想到，想到公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位。由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.60%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/ (1+0.60%)＝9,940.36 元   申购用度＝10,000－9,940.36＝59.64 元   申购份额 = 9,940.36/1.0100 = 9,841.94 份 富安达富利纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书   某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 = 10,000/1.0100 = 9,900.99 份   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，以苦求当日基金份额净值为 基准想到，想到公式如下：   赎回总额＝T 日基金份额净值×赎回份额   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   以上赎回用度、赎回金额均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位。由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.0100 元，持有期限不少于 30 日，赎回费率为 0%，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额＝10,000×1.0100＝10,100.00 元   赎回用度＝10,100.00×0%＝0 元   赎回金额＝10,100.00－0＝10,100.00 元   某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0100 元，持有期限不少于 30 日，赎回费率为 0%，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额＝10,000×1.0100＝10,100.00 元   赎回用度＝10,100.00×0%＝0 元   赎回金额＝10,100.00－0＝10,100.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别想到基金份额净值。想到公式 为：   某类基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值/当日该类基金份额总额   本基金 T 日的各样基金份额净值在本日收市后想到，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延长想到或公告。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   本基金各样基金基金份额净值的想到，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   九、申购与赎回的注册登记 办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 办理相应的注册登记手续。 休养，并最迟于开动实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在指定媒介上予 以公告。   十、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 接受投资东谈主的申购苦求。 投资东谈主的申购苦求。 算当日基金资产净值。 停申购时。 商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 份额占本基金总份额的比例达到或者止境 50%，或者通过一致行动东谈主等方式变 相规避 50%投资者聚会度的情形。基金管理东谈主使用固有资金、公司高等管理东谈主 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额达到或者止境基金总份额 50%的除外。 投资东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限制上限的， 或接受该申购苦求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金管理东谈主公告的 名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据接洽划定在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分推辞的，被推辞部分 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 协商说明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采用将当日 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十二、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 转念中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额 总额后的余额)止境前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按普通赎回规律推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于当日的赎 回苦求，应当按单个账户的赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回 或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿途 赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。缓期的 赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基 金份额净值为基础想到赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部 分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额止境前 一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主可对该单个基金份额持有东谈摆布 有当日赎回苦求止境上一绽开日基金总份额 20%以上的部分，自动进行缓期办 理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎 回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿途赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。缓期的赎回苦求与 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值 为基础想到赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对未止境前一绽开日的 基金总份额的 20%的部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分 缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧说明的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项，但不得止境 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲解书划定的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，讲解接洽处 理方法，在 2 日内指定媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 备案，并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额的 基金份额净值。 照《信息败露办法》的接洽划定，最迟于再行绽开申购或赎回日在指定媒介上 刊登再行绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额的基 金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时 间，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十四、基金转念   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念 费，关系王法由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推广是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛苦，对于合适条件的非来回过户 苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的规范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的规范收取转托管费。   十七、如期定额投资经营   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资经营，具体王法由基金管理东谈主 另行划定。投资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募讲解书中所划定的定 期定额投资经营最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。   十九、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的来回局面或者来回方式进行份额转让的苦求，并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提 前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让 业务。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋 机制”章节的划定或关系公告。 富安达富利纯债债券型证券投资基金            招募讲解书   二十一、如关系法律法例允许基金管理东谈主办理其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务王法。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书                    第九部分      基金的投资   一、投资主义   本基金在追求资产历久稳健升值的基础上，力求为份额持有东谈主创造超越业 绩比拟基准的褂讪收益。   二、投资鸿沟   本基金投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市来回 的国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、资产补助证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部 分、债券回购、货币市集器具、银行进款（包括契约进款、如期进款过头他银 行进款）、同行存单、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具，但须合适中国证监会的关系划定。   本基金不投资股票、权证，也不投资可转念债券（可分离来回可转债的纯 债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当规律后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行安妥规律后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金管理东谈主在充分研究宏不雅市集时事以及微不雅市集主体的基础上，接纳 从上至下的富安达多维经济模子，运用定性与定量分析方法，通过对全球经济 发展时事、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供 求关系和市集估值的分析，联结FED模子，判断和预测经济发展周期及趋势， 构建和休养固定收益证券投资组合。   在进行固定收益类资产配置时,本基金当先通过久期配置、期限结构配置、 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 类属配置策略来杀青对固定收益类资产的配置。   （1）久期配置策略   久期配置策略为了提高或诽谤债券组合对于利率变动的风险泄露进程，采 取从上至下的债券组合管理策略，旨在对债券组合进行合理的久期按捺，从而 提高收益水平或诽谤跌价风险。   本基金管理东谈主基于对宏不雅经济运行状态、宏不雅经济政策的预测，联结债券 市集资金面供应状态、债券供需状态等成分，接纳定性与定量相联结的方式预 测债券市集利率变化趋势。根据利率周期变化、市集利率变动趋势、市集主流 预期，以及当期债券收益率水平,笃定债券组合主义久期。在预期利率下跌时， 加多组合久期，以较多地取得债券价钱上升带来的收益，在预期利率上升时， 减小组合久期，以规避债券价钱下跌的风险。   （2）期限结构配置策略   期限结构配置策略是在笃定组合主义平均久期后对资产进行从上而下的最 优化组合配置。本基金管理东谈主对债券市集收益率期限结构进行分析，运用统计 和数目分析时候，预测收益率期限结构的变化方式，采用确如期限结构配置策 略，包括接纳枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间 进行动态休养，以从历久、中期和短期债券的相对价钱变化中赢利。   （3）类属配置策略   在宏不雅分析过头决定的久期配置鸿沟下，本基金管理东谈主将进行类属配置以 贯彻久期配置策略。对不同类属债券（国债、央票、金融债、企业债等），本基 金将对其收益和风险情况进行评估，同期温顺其利率风险、信用风险和流动性 风险。本基金管理东谈主将科学分析各样属债券的利差变化趋势，合理配置并机动 休养不同类属债券在组合中的组成比例，加多预期利差将收窄的债券品种的投 资比例，诽谤预期利差将扩大的券种的投资比例，通过对类属的合理配置力求 获取超越基准的收益率水平。   （4）个券采用   在笃定债券平均组合久期、期限结构配置和类属配置的基础上，本基金将 对对影响个别债券券订价的主要成分，包括信用风险、流动性、市集供求、票 息及付息频率、税赋、含权等成分进行分析，采用具有讲究投资价值的债券品 种进行投资。对于信用类债券，本基金将充分鉴戒外部的信用评级结果，并建 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 立里面信用评级体系，根据对债券刊行东谈主及债券资信状态的分析，给刊行主体 和标的债券打分，进而笃定无风险收益率水顺心信用风险利差，并建立信用债 备选库，固定周期对信用债备选库进行更新，以便于基金司理采用。   （5）其他投资策略   骑乘策略又称收益率弧线下滑策略，是指当收益率弧线比拟陡峻时，即相 邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率 水平处于相对高位的债券，跟着持有债券剩余期限的缓缓镌汰，其收益率水平 也会从较为陡峻的区间参预较为疲塌的低位，这时将债券按市集价钱出售，投 资东谈主除了取得债券利息之外，还不错取得成本利得。通过分析收益率弧线各期 限段的利差情况,本基金不错买入收益率弧线最陡峻地点对应的期限债券,跟着基 金持有债券时分的延长,债券的剩余期限将镌汰,到期收益率将下跌,从而可取得 成本利得收入。   本基金不错在基础组合基础上,使用基础组合持有的债券进行回购放大融入 短期资金滚动操作,同期采用来回所和银行间品种进行投资以拿获骑乘及短期债 券与货币市集利率的利差。在进行回购放大操作时，必须接头到历久保持债券 收益率与回购收益率的相互关系，只好当回购利率低于债券收益率时该策略才 大要灵验推广。另外本基金还将密切讲事理于新股申购等原因导致的短期资金 需求激增的契机，通过逆回购的方式融出资金以共享短期资金拆借利率陡升的 投资契机。   根据具体投资品种的市集特色,接纳不息滚动投资的方法,以提高基金资产的 全体不息的变现才调。   资产补助证券主要包括资产典质贷款补助证券（ABS）、住房典质贷款补助 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行要求、补助资产的 组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产补助证券价 值的成分进行分析，并辅助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支 持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   本基金投资国债期货，根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，从而 消散市集风险。国债期货看成利率生息品的一种，有助于管理债券组合的久 期、流动性和风险水平。基金管理东谈主将按照关系法律法例的划定，联结对宏不雅 经济时事和趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。管理东谈主据此构建量 化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期 保值的灵验性等贪图进行追踪监控。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组 合的多头价值相对应。基金管理东谈主通过动态管理国债期货合约数目，以萃取相 应债券组合的逾额收益。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当规律后，不错将其纳入投资鸿沟，本基金不错相应休养和更新关系投资策 略，并在招募讲解书更新或关系公告中公告。   四、投资管理规律   （1）国度接洽法律、法例、规章和基金合同的接洽划定。   （2）宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制区别由投资决策委员会、投 资业务负责东谈主和基金司理三个层面具体实施：   投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产 投资行动必须经过投资决策委员会授权，投资关系东谈主员必须严格按照该委员会 制定的原则和决策从事投资行径。投资决策委员会由公司总司理、投资总监、 投资部和研究部负责东谈主、基金司理等东谈主员组成，如期或不如期召开会议商量和 决定基金投资中的要紧问题，包括制定总体投资决策、笃定资产和行业配置原 则、果断基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东谈主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制 定投资研究业务王法并监督实行、审批基金司理超权限投资等。 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职 责和权限进行划定，投资决策委员会对基金司理的投资决策进行原则性决策， 基金司理在衔命上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，推广和优化组合 配置决策，并对其投资功绩负责。基金司理不错在特殊情况下授权基金司理助 理暂时期为履行投资职责，但必须顺从公司的划定，不得接纳无条件和无时限 的授权。   本公司设立研究部门，具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略， 提供包括宏不雅经济、成本市集、产业配置等策略论说，为投资部门把抓市集机 会服务；开展对行业、公司、固定收益产物、生息产物的研究，为投资部门、 投资决策委员会提供投资建议；开展基金绩效窥伺，为投资决策委员会提供旗 下基金的绩效分析论说等。   （1）投资决策委员会制定投资决策   投资决策委员会如期或不如期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行 业配置进行商量，明确股票库的组成和最新变化，并最终笃定总体投资决策。   （2）研究部门进行研究分析   研究部门将粗鄙地参考和利用公司外部的研究后果，实时了解国度宏不雅经 济走势和行业发展状态等，并接纳实地调研、不息追踪等方式对上市公司进行 深入拜谒研究，并建立关系模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本 面的深度研究论说，提交投资决策委员会和投资部门看成决策和投资的依据。 研究部门的固定收益产物研究东谈主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和市集资金 供求状态深入分析的基础上，利用数目化模子，合理瞻望收益率弧线，并形成 债券投资策略提交投资部门。此外，研究部门和投资部门如期或不如期举行投 资研究联席会议，商量宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，看成投资决 策的蹙迫依据之一。   （3）投资部门实施投资   基金司理及投资团队根据投资决策委员会笃定的总体投资决策，依据研究 部门提供的研究后果，对宏不雅经济、行业发展和个股走势作念出判断，完善资产 配置和行业配置决策，构建和优化投资组合，并具体实施下达来回指示。对于 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 超出权限鸿沟的投资，基金司理当按照公司权限审批进程，提交主管投资指点 或投资决策委员会审议。   聚会来回室接受基金司理下达的来回指示。聚会来回室接到指示后，当先 草率指示赐与审核，然后再具体推广。基金司理下达的来回指示不解确、不规 范或者分歧规的，聚会来回室不错暂不推广指示，并即时通知基金司理或关系 东谈主员。聚会来回室应根据市集情况随时向基金司理通报来回指示的推广情况及 对该项来回的判断和建议，以便基金司理实时休养来回策略。   公司研究部门和风险按捺部门会对基金投资的功绩进行数目化分析，利用 关系器具对基金投资的风险试验、风险评估、投资绩效的风险休养和功绩孝敬 等方面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会看成对下期投资方 案决策的依据。   公司建立风险按捺委员会如期召开会议商量公司各项风险问题，并对投资 风险进行识别和监控；公司督察长和监察稽核部门负责对投资研究门径的全面 事前、事中庸过后的合规监督查验，实时向公司管理层和董事会上报发现的合 规性问题并不息督促关系部门赐与处分。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：中债详细全价（总值）指数收益率   中债详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指 数旨在详细反馈债券全市集全体价钱和投资申报情况。该指数涵盖了银行间市 场和来回所市集，成份券种包括除资产补助债券和部分在来回所刊行上市的债 券之外的其他通盘债券，具有粗鄙的市集代表性，大要反馈债券市集总体走势， 适协看成本基金的功绩比拟基准。   跟着市集环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述功绩 比拟基准不适用本基金，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基 准推出时，本基金管理东谈主不错依据真贵基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据 推行情况对功绩比拟基准进行相应休养。休养功绩比拟基准无需召开基金持有 东谈主大会，但应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在休养前 富安达富利纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 在中国证监会指定的信息败露媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金， 但低于股票型基金和羼杂型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得止境本基金资产净值 的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不啻境该证 券的 10%，透顶按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求划定的比例限制；   （5）本基金持有的清除（指清除信用级别）资产补助证券的比例，不得超 过该资产补助证券限制的 10%；本基金投资于清除原始权益东谈主的各样资产补助 证券的比例，不得止境该基金资产净值的 10%；基金管理东谈主管理的沿途证券投 资基金投资于清除原始权益东谈主的各样资产补助证券，不得止境其各样资产补助 证券所有限制的 10%；本基金持有的沿途资产补助证券，其市值不得止境该基 金资产净值的 20%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证 券，基金持有资产补助证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资规范， 应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得止境基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金的基金资产总值不得止境基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货来回，需顺从下列投资比例限制： 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差想到）应当合适基金合同对于债券投资比 例的接洽约定； 不得止境上一来回日基金资产净值的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得止境基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保持一致；   （12）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（10）、（11）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不合适上 述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会 划定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用本基金，在履行安妥 规律后本基金投资不再受关系限制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、实 际按捺东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，衔命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱推广。关系来回必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述辞谢性划定，如适用于本基 金，则基金管理东谈主在履行安妥规律后，本基金投资不再受关系限制或以变更后 的划定为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   八、基金管理东谈主代表基金摆布鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 富安达富利纯债债券型证券投资基金                                  招募讲解书 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施规律、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”章 节的划定。     十、基金投资组合论说     本投资组合论说所载数据结果 2025 年 03 月 31 日                                               占基金总资产的比例     序号          神态         金额(元)                                                  （%）          其中：股票                            -                 -          其中：债券         1,452,134,039.29                 93.54               资产补助证券                      -                 -          其中：买断式回购的买                       -                 -          入返售金融资产          银行进款和结算备付金            3,303,265.10              0.21          所有     注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有可能有尾差。     本基金本论说期末未持有股票投资。     本基金本论说期末未持有港股通投资的股票。 细 富安达富利纯债债券型证券投资基金                                               招募讲解书     本基金本论说期末未持有股票投资。                                                          占基金资产净值比     序号                 债券品种                公允价值(元)                                                              例（％）                 其中：政策性金融债             174,343,073.97          11.26 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有可能有尾差。 细                                                                        占基金                                        数目                              资产净     序号       债券代码         债券称号                     公允价值(元)                                       （张）                              值比例                                                                        （％）                           行CD007                           行CD147                           投MTN001 券投资明细 富安达富利纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书     本基金本论说期末未持有资产补助证券。 明细     本基金本论说期末未持有贵金属投资。 细     本基金本论说期末未持有权证。     本基金本论说期末未持有股指期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。 资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司、中国建立银行股份有 限公司、国度开发银行、广西柳州市投资控股集团有限公司出目下论说编制日 前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理东谈主在顺从法律法例和公司管 理轨制的前提下，经公司审慎研究评估，将该证券纳入投资库进行投资。通盘 过程中严格履行了关系的投资决策规律。     序号             称号           金额(元) 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 本基金本论说期末未持有处于转股期的可转念债券。 本基金本论说期末未持有股票投资。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                                      招募讲解书                           第十部分 基金的功绩     本基金管理东谈主依照恪称服务、敦厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。本基金合同见效日为 2019 年 7 月 23 日，基金功绩数据结果 2025 年 3 月    一、基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟    富安达富利纯债债券 A 净值阐述                                               功绩比                            净值增长      功绩比拟     较基准                  净值增长      阶段                    率规范差      基准收益     收益率       ①-③      ②-④                   率①                              ②        率③      规范差                                                ④ 见效日)-2019年12月    0.86%      0.06%    0.82%    0.04%     0.04%    0.02%   年12月31日   年12月31日   年12月31日   年12月31日   年12月31日 见效日)-2025年3月     22.16%     0.05%    9.47%    0.07%     12.69%    -0.02%     富安达富利纯债债券C净值阐述                   净值增       净值增      功绩比拟     功绩比         阶段                                             ①-③       ②-④                   长率①       长率标      基准收益     较基准 富安达富利纯债债券型证券投资基金                                                    招募讲解书                                         准差②         率③      收益率                                                             规范差                                                              ④ 效日)-2021年12月31日 效日)-2025年3月31日  注：①本基金功绩比拟基准为：中债详细全价（总值）指数收益率 ②本基金的功绩基准指数按照构建公式每来回日进行想到，按下列公式想到： Return t =中债详细全价（总值）指数收益率 t÷中债详细全价（总值）指数收益率(t-1)-1 Benchmark t =(1+ Return t)×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 久了时分结果日。 ③自 2021 年 6 月 15 日（含）起本基金增设富安达富利纯债债券 C 类基金份额。      二、自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期功绩比 较基准收益率变动的比拟                            富安达富利纯债债券型证券投资基金              份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 注：自2021年6月15日（含）起本基金增设富安达富利纯债债券C类基金份额。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书                    第十一部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券、期货合约及单据价值、银行进款本息 和基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的划定责罚外，基金财产不得 被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章撤销或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推广。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书                第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来回局面的来回日以及国度法 律法例划定需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门接洽划定。   （一）对存在活跃市集且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应接纳最近来回日的报价笃定公允价值。有充足左证 标明估值日或最近来回日的报价不行信得过反馈公允价值的，草率报价进行休养， 笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时候中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该 限制看成特征接头。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大宗持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息补助的估值时候笃定公允价值。接纳估值时候笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行休养并笃定公允价值。   四、估值方法 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券，以其估值日在 证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经 济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化成分，休养最近来回市价，笃定公允价钱。   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候笃定公允价值。   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所市集挂牌转让的资产补助证券，接纳估值时候笃定公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时候笃定其公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的固定收益品种，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异、未 上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结 算价估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率衔命关系法律法例以及监管 部门、自律王法的划定。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 规律及关系法律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法例，基金资产净值想到和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金资产净值的想到结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值想到顺延舛误而引起的损 失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿服务。   五、估值规律 的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目想到，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个服务日想到基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按划定公告。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值舛误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 富安达富利纯债债券型证券投资基金              招募讲解书 销售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值舛误，导致其他当事东谈主际遇损失的， 罪状的服务东谈主应当对由于该估值舛误际遇损不当事东谈主(“受损方”)的凯旋损失 按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、 数据想到差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛误服务方应及 时融合各方，实时进行转变，因转变估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承 担；由于估值舛误服务方未实时转变已产生的估值舛误，给当事东谈主酿成损失的， 由估值舛误服务方对凯旋损失承担抵偿服务；若估值舛误服务方照旧积极融合， 而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行转变而未转变，则其应当承担相应 抵偿服务。估值舛误服务方草率转变的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值 舛误已得到转变。   （2）估值舛误的服务方对接洽当事东谈主的凯旋损失负责，不对波折损失负责， 而且仅对估值舛误的接洽凯旋当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误服务方仍草率估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和止境其推行损失的差额部分支付给估值舛误服务方。   （4）估值舛误休养接纳尽量复原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   （5）按法律法例划定的其他原则处理估值舛误。   估值舛误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因笃定估值舛误的服务方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误酿成的损失 进行评估； 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的服务方进行 转变和抵偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行转变，并就估值舛误的转变向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值想到出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 管理东谈主负责想到，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日来回 终端后想到当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值想到结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所酿成的误差不看成基金资产估值舛误处理。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 据舛误，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此酿成 的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采用必要的措施减弱或摈斥由此酿成的影响。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书                第十三部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分拨金额后不行低于面值；   在顺从法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨的接洽业务王法进行休养，并及 时公告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的接洽划定在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的想到方法，依照《业务王法》推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书                第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年推行天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若 遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 想到方法如下：   H＝E×0.10%÷当年推行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若 遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.10%的年费率计提。销售服务费的想到方法如下：   H＝E×0.10%÷当年推行天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个 服务日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相 关合同划定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应协 议划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指 令并参照行业旧例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的划定。 富安达富利纯债债券型证券投资基金            招募讲解书   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推广。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。   六、用度休养   基金管理东谈主可根据法律法例划定和基金合同约定休养基金管理费、基金托 管费等关系费率，并履行相应的法律规律。休养基金管理费、基金托管费须召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照接洽法律法例的划定在指定媒介 上公告。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书                第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露； 管帐核算，按照接洽划定编制基金管帐报表； 并以托管契约约定方式说明。   二、基金的年度审计 关系业务履历的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的接洽划定在指定媒介公告。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书                第十六部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理划定》、基金合同过头他接洽划定。关系法律法例对于信息披 露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主 和犯罪东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时天职，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照基金合 同约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息辛苦。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的王法及具体规律，讲解基金产物的特色等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的沿途事项， 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募讲解书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登 载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年 更新一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物辛苦概如若基金招募讲解书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金产物辛苦纲要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物辛苦纲要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦纲要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更新 基金产物辛苦纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲解书、基金合同节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募讲解书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。   基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延长想到或公告。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的想到方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或止境基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者 决策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、 论说期内持有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有划定的，从其划定。   本基金发生要紧事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的推行控 制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主格外基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更止境百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主格外基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动止境百 分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其格外基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股 东、推行按捺东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、 计提方式和费率发生变更； 富安达富利纯债债券型证券投资基金              招募讲解书   （16）某类基金份额净值计价舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生广泛赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生广泛赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）加多或休养本基金份额类别建立；   （23）本基金发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等 要紧事项时；   （24）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集茂哄传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东谈主权益，关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清，并 将接洽情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲解 书（更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否 合适既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东谈主应当在基金年度论说及中期论说中败露其持有的资产补助证券 总额、资产补助证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产补助证券 明细。基金管理东谈主在基金季度论说中败露其持有的资产补助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 的前 10 名资产补助证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲解书的划定进行信息败露，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的规 定。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定格外部门 及高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信 息败露内容与方法准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期论说、更新的招募讲解书、基金产物辛苦纲要、基金算帐论说等 公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露清除信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律成见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会及自律王法的关系划定。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金关系 信息： 资产价值时； 营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   九、本基金信息败露事项以法律法例划定及本章从简定的内容为准。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书                    第十六部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案且实时发布临时公告，并在五个服务日内聘用侧袋机制启用 日发表成见且合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购、赎回与转念”部分的申购、赎回划定 适用于主袋账户份额。广泛赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求超 过前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主想到各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需接头主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应合适《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本回等方式复原流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东谈主齐 应当实时向侧袋账户沿途份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论说中败露论说期内侧袋 账户关系信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 富安达富利纯债债券型证券投资基金            招募讲解书 管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度论说败露等发表审计成见。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书                    第十八部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金濒临的风险主要包括：市集风险、管理风险、流动性风险、信用风 险以过头它风险等。   本基金主要投资于证券市集，而多样证券的市集价钱受到经济成分、政事 成分、投资东谈主状貌和来回轨制等多样成分的影响，导致基金收益的不笃定性。 市集风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利廉正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于证券市集，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求状态的影响。   （3）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如果不行或推辞支付到期本息， 或者不行履行合约划定的其它义务，或者其信用等第诽谤，将会导致债券价钱 下跌，进而酿成基金资产损失。   （4）上市公司经营风险。它与基金所投资证券的刊行东谈主的经营行径所引起 的收入现金流的不笃定性接洽。刊行东谈主期间运营收入变化越大，经营风险就越 大；反之，运营收入越褂讪，经营风险就越小。   （5）购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货 扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的实 际收益下跌，影响基金资产的保值升值。   （6）债券收益率弧线变动风险。是指收益率弧线莫得按预期变化导致基金 投资决策出现偏差。   （7）再投资风险。该风险与利率风险互为消长。当市集利率下跌时，基金 所持有的债券价钱会高潮，而基金将投资于债券类金融器具所得的利息收入进 行再投资将取得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升时， 基金所持有的债券价钱会下跌，利率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平凯旋影响 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 基金收益水平，如果基金管理东谈主对经济时事和证券市集判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现失实，齐会影响基金的收益水平。基金托管东谈主的管理水 平对基金收益水平也存在影响。   本基金属于绽开式基金，在基金的通盘绽开日，基金管理东谈主齐有义务接受 投资东谈主的申购和赎回。如果基金资产不行马上革新成现金，或者变现为现金时 使资金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨 额赎回时，如果基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位休养的繁重，导致 流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、 赎回与转念”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%”，跟着我国债券市集来回机 制的渐渐完善、投资者结构的优化、信息败露关系法律法例的推出，我国的债 券市集照旧具备较好的流动性。同期，基金管理东谈主在个券采用时将精选具有良 好流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集全体具有较高的流动性水平， 不错匹配本基金约定的申购赎回安排。 的市值所有不得止境基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例建立 合适《流动性风险管理划定》。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性讲究，流动性风险相 对可控。   （3）广泛赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现广泛赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限制休养，以 草率流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”中 “十二、广泛赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、规律及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管理器具，对赎 回苦求等进行限制休养，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”中   “十二、广泛赎回的情形及处理方式”的关系内容。   上述具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念” 中“十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关系内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率衔命关系法律法例以及监管 部门、自律王法划定。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时自负通盘投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   投资东谈主具体请参见招募讲解书“第十六部分侧袋机制”，翔实了解本基金侧 袋机制的情形及规律。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至格外的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额普通绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金如期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主想到各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅 需接头主袋账户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩贪图不行反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。   （1）本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，但 低于股票型基金和羼杂型基金。   （2）本基金不错投资资产补助证券。资产补助证券所以特定资产组合或特 定现金流为补助的一种可来回证券，导致其存在较高的信用风险和利率风险。 受资产补助证券市集限制及来回活跃进程的影响，资产补助证券可能无法在同 一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。评级机构 对资产补助证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议，不行保证该证券 将一直保持在该等第。评级机构可能会根据改日具体情况撤销或诽谤资产补助 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 证券的评级，可能对该证券的价值带来负面影响，进而导致基金净值的波动。   （3）税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 扶植 辅助服务等升值税政策的通知》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管产物管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管 理东谈主的管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴 纳升值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机 关的划定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额 持有东谈主的投资税费成本。   （4）国债期货的投资风险   本基金的投资鸿沟包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基 差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。基差风险是期货市集的额外风险之一，是指由于期货与现 货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生有时损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由市集衰退广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法自负保证金要求，使得所持有的头寸面 临被强制平仓的风险。 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资 比例、证券市集广泛法则等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根 据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物 风险之间的匹配试验。   （1）因时候成分而产生的风险，如基金在来回时所接纳的电脑系统可能因 突发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   （2）因基金业务快速发展，在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 的不完善产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险，如基金司理违背职业操守的谈德风险，以 及因内幕来回、诓骗等行动产生的非法风险；   （4）东谈主才流失风险，公司主要业务东谈主员的下野如基金司理的下野等可能会 在一定进程上影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书       第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议见效后两日内在指定媒介公告。   二、基金转念运作方式或者与其他基金合并   基金转念运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同规 定的规律进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主 大会审议通过。基金管理东谈主应当提前发布教导性通知，明确接洽实施安排，说 明对现存基金份额持有东谈主的影响以及基金份额持有东谈主享有的采用权，并在实施 前预留至少二十个绽开日或者来回日供基金持有东谈主作念出采用。   三、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系规律后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主相接的；   四、基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   五、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   六、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的 基金份额比例进行分拨。   七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、 期货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算论说登载在指定网站上，并将算帐论说教导性公告登载在指定报刊上。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书               第二十部分   基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一） 基金管理东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度接洽法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，推辞或暂停受理申购与赎回与转念苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布鼓励职权，为基金的 利益摆布因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼职权或 者实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和休养接洽基金认购、申购、 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 赎回、转念、如期定额投资、非来回过户、转托管等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分 别管理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用安妥合理的措施使想到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的划定，按接洽划定想到并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过头他接洽划定，履行信息败露及 论说义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他接洽划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予隐私， 不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 关系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时分发出，并 且保证投资者大要按照基金合同划定的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到接洽辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱除、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼职权或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权和义务 括但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全防守基金 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立格外的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备满盈的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金区别建立账户，孤苦核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同及《托管契约》过头他接洽划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及《托管契约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时 办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、基金合同、《托管契约》过头他 接洽法律法例划定或监管机构另有划定外，在基金信息公开败露前赐与隐私， 不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主想到的基金资产净值、各样基金份额净值、基 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见， 讲解基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同及《托管契约》的 划定进行；如果基金管理东谈主有未推广基金合同及《托管契约》划定的行动，还 应当讲解基金托管东谈主是否采用了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系辛苦 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽划定向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、基金合同及《托管契约》的划定监督基金管理东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临驱除、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同及《托管契约》导致基金财产损失机，答允担抵偿 服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   清除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项摆布表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从基金合同、招募讲解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息败露，实时摆布职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规律和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的 日常机构，按照关系法律法例的要求推广。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报规范或 C 类基金份额的销售服务 费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规律；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额想到，下同） 就清除事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   （2）休养本基金的基金份额类别建立、休养申购费率、调低赎回费率、调 低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例划定或中国 证监会许可的鸿沟内，休养接洽认购、申购、赎回、转念、基金来回、非来回 过户、转托管等业务王法；   （6）在合适法律法例及本基金合同划定，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规律和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过头 接洽方式和接洽东谈主、书面表决成见寄交的截止时分和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影 响表决成见的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许、基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 定。基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主摆布投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解合适法律法例、基金合 同和会议通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公 布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通知划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主 或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主凯旋出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主凯旋出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主凯旋出具书面成见或授权他东谈主代 表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托福东谈摆布有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明合适法律法例、基金合同和会议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开， 会议规律比照现场开会和通信开会的规律进行。基金份额持有东谈主不错接纳书面、 网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议 通知中列明。 面方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并摆布表决权，授权方式不错采 用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与规律   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会摆布东谈主按照下列第（七）条文定规律确 定和公布监票东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 会决议。大会摆布东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代 表未能摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；如果基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或摆布基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的 效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福 东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲解注解，不然提 交合适会议通知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议通知划定的书面表决成见视为灵验表决，表决成见暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。 富安达富利纯债债券型证券投资基金              招募讲解书   基金份额持有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会摆布东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有看护力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈摆布有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的摆布 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，清除主侧袋 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系划定以本节特殊约定 内容为准，本节莫得划定的适用本部分的关系划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规律、 表决条件等划定，但凡凯旋援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分拨、推广方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 红，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分拨金额后不行低于面值；   在顺从法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨的接洽业务王法进行休养，并及 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 时公告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的接洽划定在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的想到方法，依照《业务王法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的规 定。   四、与基金财产管理、运用接洽用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年推行天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若 遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 想到方法如下：   H＝E× 0.10%÷当年推行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若 遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.10%的年费率计提。销售服务费的想到方法如下：   H＝E×0.10%÷当年推行天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个 服务日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相 关合同划定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应 契约划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 指示并参照行业旧例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲解书的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推广。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。   （六）用度休养   基金管理东谈主可根据法律法例划定和基金合同约定休养基金管理费、基金托 管费等关系费率，并履行相应的法律规律。休养基金管理费、基金托管费须召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照接洽法律法例的划定在指定媒介 上公告。   五、基金财产的投资方位和投资限制   （一）投资主义   本基金在追求资产历久稳健升值的基础上，力求为份额持有东谈主创造超越业 绩比拟基准的褂讪收益。   （二）投资鸿沟 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书   本基金投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市来回 的国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、资产补助证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部 分、债券回购、货币市集器具、银行进款（包括契约进款、如期进款过头他银 行进款）、同行存单、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 它金融器具，但须合适中国证监会的关系划定。   本基金不投资股票、权证，也不投资可转念债券（可分离来回可转债的纯 债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当规律后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行安妥规律后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得止境本基金资产净值 的10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不啻境该证 券的10%，透顶按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求划定的比例限制；   （5）本基金持有的清除（指清除信用级别）资产补助证券的比例，不得超 过该资产补助证券限制的10%；本基金投资于清除原始权益东谈主的各样资产补助 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 证券的比例，不得止境该基金资产净值的10%；基金管理东谈主管理的沿途证券投 资基金投资于清除原始权益东谈主的各样资产补助证券，不得止境其各样资产补助 证券所有限制的10%；本基金持有的沿途资产补助证券，其市值不得止境该基 金资产净值的 20%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证 券，基金持有资产补助证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资规范， 应在评级论说发布之日起3个月内赐与沿途卖出；   （7）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得止境基 金资产净值的40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为1年， 债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金的基金资产总值不得止境基金资产净值的140%；   （9）本基金参与国债期货来回，需顺从下列投资比例限制： 金资产净值的15%； 持有的债券总市值的30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差想到）应当合适基金合同对于债券投资比 例的接洽约定； 不得止境上一来回日基金资产净值的30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得止境基金资产净 值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保持一致；   （12）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（10）、（11）项外，因证券、期货市集波动、 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不 合适上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国 证监会划定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用本基金，在履行安妥 规律后本基金投资不再受关系限制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、实 际按捺东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，衔命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱推广。关系来回必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述辞谢性划定，如适用于本基 金，则基金管理东谈主在履行安妥规律后，本基金投资不再受关系限制或以变更后 的划定为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   六、基金资产净值的想到方法和公告方式   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理 东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个绽开日的次 日，通过网站、基金份额销售网点以过头他媒介，败露绽开日各样基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当公告半年度和年度终末一个市集来回日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理东谈主应当在前款划定的市集来回日的次日，将基金资产净 值、各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金转念运作方式或者与其他基金合并   基金转念运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同规 定的规律进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主 大会审议通过。基金管理东谈主应当提前发布教导性通知，明确接洽实施安排，说 明对现存基金份额持有东谈主的影响以及基金份额持有东谈主享有的采用权，并在实施 前预留至少二十个绽开日或者来回日供基金持有东谈主作念出采用。   （三）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系规律后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主相接的； 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   （四）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （五）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的 基金份额比例进行分拨。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 期货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算论说登载在指定网站上，并将算帐论说教导性公告登载在指定报刊上。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如 经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁 时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁 各方当事东谈主均具有看护力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、发愤、尽 责地履行基金合同划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同正本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供 投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书               第二十一部分 基金托管契约的内容节录    一、托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：富安达基金管理有限公司    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东谈主：王胜    设立日历： 2011 年 4 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可 2011544 号    组织体式：有限服务公司    注册成本：8.18 亿元东谈主民币    存续期限：不息经营    接洽电话：021-61870999    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号    经营鸿沟：接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供防守箱服务；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司 富安达富利纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   存续期间：不息经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动摆布监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市来回 的国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、资产补助证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部 分、债券回购、货币市集器具、银行进款（包括契约进款、如期进款过头他银 行进款）、同行存单、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 它金融器具，但须合适中国证监会的关系划定。   本基金不投资股票、权证，也不投资可转念债券（可分离来回可转债的纯 债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当规律后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行安妥规律后，不错休养上述投资品种的投资比例。 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得止境本基金资产净值 的 10%； 富安达富利纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不啻境该证 券的 10%，透顶按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求划定的比例限制；   （5）本基金持有的清除（指清除信用级别）资产补助证券的比例，不得超 过该资产补助证券限制的 10%；本基金投资于清除原始权益东谈主的各样资产补助 证券的比例，不得止境该基金资产净值的 10%；基金管理东谈主管理的沿途证券投 资基金投资于清除原始权益东谈主的各样资产补助证券，不得止境其各样资产补助 证券所有限制的 10%；本基金持有的沿途资产补助证券，其市值不得止境该基 金资产净值的 20%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证 券，基金持有资产补助证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资规范， 应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得止境基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金的基金资产总值不得止境基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货来回，需顺从下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差想到）应当合适基金合同对于债券投资比 例的接洽约定； 不得止境上一来回日基金资产净值的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得止境基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 鸿沟保持一致；   （12）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（10）、（11）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不 合适上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国 证监会划定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用本基金，在履行安妥 规律后本基金投资不再受关系限制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、实 际按捺东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，衔命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱推广。关系来回必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   在基金合同见效后 2 个服务日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与 本机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时赐与更新并通知对方。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述辞谢性划定，如适用于本基 金，则基金管理东谈主在履行安妥规律后，本基金投资不再受关系限制或以变更后 的划定为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业规范的银行间市集来回 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该名 单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函说明，新名单自 基金托管东谈主说明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集来回时，有服务按捺来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系服务东谈主追偿。 金管理东谈主采用进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同 的约定采用合适条件的进款银行，基金托管东谈主根据托管契约的约定对基金投资 银行进款是否合适接洽划定进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下划定：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系划定，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达 与推广、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、 传递、防守等进程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系契约、账户辛苦、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支 付结算等的各项划定。   （1）基金投资畅通受限证券,应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的通知》等接洽法律法例划定。   （2）此处畅通受限证券的释义与上文中畅通受限资产有所不同,包括由 《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投 资额度和投资比例按捺情况。 基金管理东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个 服务日将上述辛苦书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时分进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述辛苦后两个服务日内,以书面或其他两边招供的方式确 认收到上述辛苦。   （4）基金投资畅通受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的接洽书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满,并应至少于拟推广投资指 令前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时分 进行审核。 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书   （5）基金托管东谈主草率基金管理东谈主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管 东谈主合计上述辛苦可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资畅通 受限证券前就该风险的摈斥或防卫措施进行补充书面讲解,并保留稽察基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估论说等备查辛苦的权 利。不然,基金托管东谈主有权推辞推广接洽指示。因推辞推广该指示酿成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何服务,并有权论说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何服务。   基金管理在投资中期单据前，须根据法律、法例、监管部门的划定，制定 严格的对于投资中期单据的风险按捺轨制和流动性风险处置预案，并书面提供 给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单据的比例进 行监督。   如改日接洽监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有规 定的，从其约定，基金管理东谈主应实时书面通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在关系基金投资中期单据时的法律法例遵 守情况，接洽轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，接洽比例限 制的推广情况。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项违背法律法例和基金合 同以及本契约的划定，有权实时以书面体式通知基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主应按关系托管契约要 求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所通知县 项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。如果基金管理东谈主非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的划定及基金合同的约定，对基金 资产净值想到、各样基金份额净值想到、应收资金到账、基金用度开支及收入 说明、基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述 数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的 功绩阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并 富安达富利纯债债券型证券投资基金            招募讲解书 有权在发现后论说中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时 间内修起并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供关系 数据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》及 其他接洽法例、《基金合同》和本契约划定的行动，应实时以书面体式通知基 金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即论说中国证监会，同 时通知基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他接洽划定， 或者违背《基金合同》约定的，应当推辞推广，立即通知基金管理东谈主，并有权 向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回规律照旧见效的指示违背法律、行政 法例和其他接洽划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东谈主，并有权向中国证监会论说。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他接洽法例、《基金合同》和本契约划定，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主想到的基金 资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否 按照法例划定和《基金合同》划定进行关系信息败露和监督基金投资运作等行 为。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主防守的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛苦以供 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在划定时天职修起并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 产、未推广或无故延长推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过头他接洽划定的，应实时以书面体式 通知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的非法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据辛苦和 轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即论说中国证监会，同 时通知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 用、责罚、分拨基金的任何资产。 债券托管账户等投资所需账户。 理，确保基金财产的好意思满和孤苦。 应由基金管理东谈主负责与接洽当事东谈主笃定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采用 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有 从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资 论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 基金管理东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系讲解注解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交行网银”）办理托管资产 的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自负开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集算帐所股份有限公司以 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东谈主负责苦求基金参预世界银行间同行拆借市集进行来回，由基金 管理东谈主在中国际汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。 本由基金管理东谈主保存。     （六）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据接洽法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账 户按接洽王法使用并管理。     （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行灵验按捺的本基金资产不承担防守服务。     银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责防守。     （八）与基金财产接洽的要紧合同的防守     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件区别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主防守，关系业务规律另有限制除外。除本契约另有划定外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管理 东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度接洽划定推广。     对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 转化。     五、基金资产净值想到和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的想到与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监 富安达富利纯债债券型证券投资基金              招募讲解书 会对于证券投资基金估值业务的带领成见》、《企业管帐准则》、监管部门有 关划定过头他法律、法例的划定。用于基金信息败露的基金资产净值和各样基 金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责想到，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主 应于每个服务日来回终端后想到当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值想到结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对各样基金份额的基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券，以其估值日在 证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经 济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化成分，休养最近来回市价，笃定公允价钱。   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候笃定公允价值。   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所市集挂牌转让的资产补助证券和私募债券，接纳估值时候 笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时候笃定其公允价值；在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的固定收益品种，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异、未 上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结 算价估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率衔命关系法律法例以及监管 部门、自律王法的划定。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 按国度最新划定估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序以及关系法律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法例，基金资产净值想到和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金资产净值的想到结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值想到顺延舛误而引起的损 失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿服务。   （二）净值差错处理   当发生净值想到舛误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的服务，经说明后按以 下要求进行抵偿。 估值方法的第 1－7、9 进行处理时，若基金管理东谈主各样基金份额净值想到出错， 基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法 律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实 际情况界定两边承担的服务，经说明后进行抵偿； 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 天然屡次再行想到和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的想到结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值想到顺延舛误而引 起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿服务； 差不看成基金资产估值舛误处理。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的划定，则按新的划定执 行；如果行业有通行作念法，在不抵御法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商笃定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度接洽部门制定的管帐轨制推广。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的清除 记账方法和管帐处理原则，区别独速即建立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务贪图的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的想到和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月区别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。如期谈论文献应按中国证监会的要 求公告。季度论说的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金合同生 效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日 内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募讲解书。基金合同见效后，基金产物辛苦纲要的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物辛苦纲要，并登载在指定 富安达富利纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦纲要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更新基金产 品辛苦纲要。中期论说在上半年终端之日起两个月内公告；年度论说在管帐年 度终端后三个月内公告。如果基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管理东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将接洽报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复 核，并将复核结果实时书面或以其他两边约定的方式通知基金管理东谈主。对于季 度论说、中期论说、年度论说等如期论说、更新招募讲解书等，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门划定的时天职完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理 东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后， 可并向基金管理东谈主进行书面或电子说明，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的防守   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和防守基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期终端时的基金份额持有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年终末一个来回日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和防守，并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、好意思满性和准确性负责。保 存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基 富安达富利纯债债券型证券投资基金               招募讲解书 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个来回日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时分外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐私义务。若基金管理东谈主或基金托管 东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按接洽法例划定各自承 担相应的服务。   七、争议处分方式   关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应 通过友好协商或者融合处分。托管契约当事东谈主不肯通过协商、融合处分或者协 商、融合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是终局的，并对关系各方当事东谈主均有看护力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本契约划定的义务，真贵基金份额 持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统辖。   八、基金托管契约的变更与拒绝   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。   （二）基金托管契约的拒绝 他事由酿成其他基金托管东谈主收受基金财产； 富安达富利纯债债券型证券投资基金             招募讲解书 他事由酿成其他基金管理东谈主收受基金管理权。 基金合同约定的拒绝事项。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书             第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神态。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东谈主来回辛苦的寄送服务 和打印来回说明单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询来回说明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额持有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东谈主客户服务中心提取。 单的投资东谈主发送电子邮件及短信对账单。   二、基金红利再投资   本基金收益分拨时，投资东谈主不错采用将当期分拨所得的红利再投资于本基 金，基金登记机构将其所得红利自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、如期投资经营   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期投资的服务。通过如期投资 经营，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时分、方法另行公告。   四、网上搭理服务   通过本公司网站，投资东谈主可取得如下服务： 易记录等信息，同期不错修改连接信息等基本辛苦。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   五、短深信务   基金管理东谈主向订制短深信务的基金份额持有东谈主提供相应短深信务。   六、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务商榷、投诉受理、基金份额 净值等服务。   七、信息订阅服务 富安达富利纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书   投资东谈主不错通过回电客服中心的体式提交信息订制的苦求，富安达公司将 以电子邮件、手机短信的体式如期为投资东谈主发送所订制的信息。   八、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打富安达基金管理有限公司世界统一客服热线：400-630-6999 （免远程话费）可享有如下服务： 投资东谈主不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行密码 修改、传真提取等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   九、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺从反洗钱、投资者 安妥性管理、实名制等关系法律法例及监管划定履行法界说务所必需，在账户 开立及基金来回时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站稽察基 金管理东谈主个东谈主信息保护政策，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的王法。   十、投资东谈主投诉与建议   如果投资东谈主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不惬心的地方， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等方式进行投诉。   对于一般性投诉，原则上不啻境 T+1 个服务日回复，对于严重性投诉的处 理时限将根据具体处理决策笃定（对于非服务日建议的投诉，咱们将在顺延的 服务日回复）。咱们的接洽方式：   客服热线： 400-630-6999（免远程）   客服电子邮件：service@fadfunds.com   接洽地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管 理有限公司    客户服务中心（收）   邮政编码：200122 富安达富利纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书            第二十三部分   招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金 登记机构的办公局面，投资东谈主可在办公时分查阅。在支付工本费后，可在合理 时天职取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。   投资东谈主还不错凯旋登录基金管理东谈主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载 招募讲解书。 富安达富利纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书                    第二十四部分      备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富安达富利纯债债券型证券投资基金注册的文献   （二）《富安达富利纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《富安达富利纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）对于苦求召募富安达富利纯债债券型证券投资基金之法律成见书   （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司和公司划定   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东谈主可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   富安达基金管理有限公司                                       二〇二五年六月十三日