中泰证券（上海）资产照料有限公司   中泰安弘债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金照料东谈主：中泰证券（上海）资产照料有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                          中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                    进攻辅导   本基金经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)2024 年 4 月   基金照料东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面清爽本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 酌量自身的风险承受才调，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出独处决策。投资东谈主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱形成的市集风险，金融用具的一方到期无法履行约界说 务甚至本基金遭受损失的信用风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的运 作照料风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险、其他风险 等。   本基金的投资范围包括资产支握证券，它是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某一筹画实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支握 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融繁衍品，存在市集风险、 流动性风险、信用风险、合规性风险、操作风险、国债期货什物交割风险，由此 可能增多本基金净值的波动性。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金照料东谈主委用的注册登记机构时期条件不                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 允许等基金照料东谈主无法给予抑制的情形导致被迫达到或突出 50%的除外。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行稀零标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并关切本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金采取证券公司交游模式和结算模式，即本基金将通过基金照料东谈主采取 的证券筹画机构进行场内交游并由采取的证券筹画机构算作结算参与东谈主代理本 基金进行结算，该种交游结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用 效率贬低的风险、交游结算风险、投资信息安全守密风险等风险。   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币市集基金，低于股 票型基金和羼杂型基金。   《基金合同》告成后，一语气 50 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主不错按照《基金合同》 约定的轨范进行计帐并辩别《基金合同》，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金 份额握有东谈主可能濒临基金合同提前辩别的风险。   基金的过往功绩并不预示其翌日进展，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩进展的保证。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金照料东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应当负责阅读基金合同、基金 招募说明书、基金居品辛勤纲要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书所载内容限度 2025 年 5 月 31 日，基金投资组合陈说和基金业 绩进展限度 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号              第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料司法》（以下简称“《流动性风 险照料司法》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他关联法律律例的司法以及《中泰安弘债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了中泰安弘债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资场地、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤肯求召募的。基金照料东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是司法基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关联司法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 《中泰安弘债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补 充 明书》过甚更新 要》过甚更新 告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其时常作念出 的校正 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时常校正）及联系法律律例司法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务果然 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非交游 过户等 泰证券（上海）资产照料有限公司或接受中泰证券（上海）资产照料有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 东谈主所照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得突出 3 个月 洞开日                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 务司法》，是表率基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务 司法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同效力 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 司法的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 司法的条件，肯求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调度为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不 同的基金代码，并分辩筹办和公布基金份额净值 限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 额市集引申、销售以及 C 类基金份额握有东谈主服务的用度 购日、申购金额及扣款款式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资款式 总额加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中 转入肯求份额总额后的余额）突出上一职业日基金总份额的 10%                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过甚他资产的价值总和 数 值和各类基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》司法的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 信用风险的信用繁衍用具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为筹办基准 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 值的款式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 账户进行处置计帐，办法在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定 性的资产 件                       中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                 第三部分        基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称呼：中泰证券（上海）资产照料有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   成立时辰：2014 年 8 月 13 日   法定代表东谈主：黄文卿   注册成本：16,666.0000 万元东谈主民币   接洽电话：021-20521111   股权结构如下：       鞭策称呼                               握股比例       中泰证券股份有限公司                         60%       深圳派特纳投资企业(有限合伙)                    24%       深圳前海山小投资企业(有限合伙)                   16%   中泰证券（上海）资产照料有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可2014355 号文批准，由都鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产照料子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称呼由“都鲁证券（上海）资产照料有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产照料有限公司”。 开展公开召募证券投资基金照料业务阅历。   二、主要东谈主员情况   黄文卿先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、繁衍 居品部投资司理、资产照料总部固定收益业务投资司理，上海国泰君安证券资产 照料有限公司固定收益部和金融市集部总司理、公司总司理助理。2014 年加入 中泰证券（上海）资产照料有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 党委布告，2020 年 6 月于今担任公司董事长。   徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司党委副书 记、总司理、董事。徐建东先生曾任泰安市相信投资公司上海证券业务部交游员、 副司理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总司理、济南山大路营业部总 司理、莱芜照料总部总司理、济南第二照料总部总司理、泰安照料总部总司理、 经纪业务总部总司理、北京证券资产照料分公司董事、总司理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产照料有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司总 司理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副布告。   胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段筹办机室职工，山东证券有限职责公司深圳红荔 路证券营业部电脑部司理助理、监察稽核部职工，天同证券有限职责公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规照料总部高档司理、风险抑制部高档司理、 总司理助理，风控合规总部总司理助理、副总司理，风险照料部副总司理、首席 司理、总司理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。   孙海昕女士，大学本科，正高档司帐师，注册司帐师，好意思国注册照料司帐师。 现任中泰证券股份有限公司践诺总监、运营中心总司理。孙海昕女士曾任山东银 行学校实验银行职员，山东省国际相信投资公司展业证券营业部财务部司理、证 券总部财务部副司理，中泰证券股份有限公司规划财务总部副总司理、登记结算 部副总司理、总司理。2021 年 3 月于今担任中泰证券股份有限公司践诺总监、 运营中心总司理。2014 年 9 月至 2024 年 12 月担任中泰证券（上海）资产照料 有限公司监事。2025 年 5 月于今担任中泰证券（上海）资产照料有限公司董事。   林涛先生，博士研究生，现任厦门大学照料学院司帐系、厦门大学照料司帐 研究中心老成。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产照料有限公司独处 董事。   刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东谈主。 刘伟先生曾任德国法合集中讼师事务所上海代表处高档法律照顾人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高档法律照顾人、合伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上 海）资产照料有限公司独处董事。                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东谈主、金融行业委员会 负责东谈主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东谈主，北京市凯文讼师事务所合 伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产照料有限公司独处董事。   胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产照料有限公 司风险照料部总司理。胡翔宇女士曾任上海集中信用照料有限公司评级部信用分 析师、评级部副司理，长安国际相信股份有限公司投行三部高档相信司理。2014 年加入中泰证券（上海）资产照料有限公司，2016 年于今担任风险照料部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。   黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司副总司理。 姜诚先生曾任国泰君安证券股份有限公司资产照料总部研究员、投资司理，安信 基金照料有限职责公司研究部总司理、基金投资部总司理。2016 年 4 月加入中 泰证券（上海）资产照料有限公司，历任机构投资部总司理、基金业务部总司理 （期间曾兼任研究部总司理）、权益公募投资部总司理，2025 年 3 月至 2025 年 司理。   谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司党委副书 记、首席计谋官。谢建杰先生曾任河南省科学时期协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、交游部部门副司理、资金部部门司理、 总司理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总司理、江苏路营业 部总司理、公司零卖客户部副总司理，上海国泰君安证券资产照料有限公司常务 副总裁、总裁、首席践诺官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总司理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席计谋官、党委副布告。   应晨奇先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司计帐中心机帐员、资产                    中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 照料总部风控司理、计帐中心主任、登记结算中心副总司理（主握职业）、运营 照料总部董事副总司理、资产照料总部董事副总司理，上海光大证券资产照料有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产照料有限公司担任公司副 总司理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总司理、首席信息官。   王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司合规总监、 督察长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员， 天同证券有限职责公司职工，都鲁证券有限公司高档业务司理，万家基金照料有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产照料有限公司担任公司副 总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、督察 长、首席风险官、董事会秘书。   史少杰先生，博士研究生，现任中泰证券（上海）资产照料有限公司副总经 理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高档交游员、资深交游员、债券交游 室主管，鑫元基金照料有限公司总司理助理兼首席投资官，祯祥养老保障股份有 限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上 海）资产照料有限公司担任公司总司理助理。2024 年 4 月至 2025 年 2 月担任公 司副总司理兼固收公募投资部总司理。2025 年 2 月于今担任公司副总司理。   程冰先生，江西财经学院大学本科。具备证券从业阅历和基金从业阅历。曾 任东吴证券股份有限公司固定收益部投资司理，上海银行股份有限公司金融市集 部、资产照料部投资司理、总司理助理，兴业证券股份有限公司资金运营部副总 司理，睿远基金照料有限公司专户固定收益投资部践诺董事，中泰证券（上海） 资产照料有限公司权益投资部首席投资司理，苏州银行股份有限公司投资交游部 副总司理。2023 年 6 月加入中泰证券（上海）资产照料有限公司任基金业务部 首席基金司理，现任固收公募投资部总司理。2023 年 8 月 28 日于今担任中泰安 益利率债债券型证券投资基金、中泰安悦 6 个月如期洞开债券型证券投资基金和 中泰双利债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月 28 日至 2025 年 4 月 16 日历间担任中泰蓝月短债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 7 月 23 日于今 担任中泰安弘债券型证券投资基金的基金司理。2025 年 5 月 30 日于今担任中泰 双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金司理。                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   蔡凤仪女士，上海财经大学硕士研究生。具备证券从业阅历和基金从业资 格。曾任鑫沅资产照料有限公司投资司理助理、债券交游员。2020 年 11 月加入 中泰证券（上海）资产照料有限公司，历任基金业务部基金司理助理、基金司理， 现任固收公募投资部基金司理。2021 年 6 月 16 日于今担任中泰青月安盈 66 个 月如期洞开债券型证券投资基金基金司理。2022 年 1 月 19 日于今担任中泰安睿 债券型证券投资基金基金司理。2022 年 4 月 26 日于今担任中泰安益利率债债券 型证券投资基金基金司理。2022 年 9 月 19 日于今担任中泰安悦 6 个月如期洞开 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 7 月 23 日于今担任中泰安弘债券型证券 投资基金的基金司理。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，简历请参见上述对于高档照料东谈主员的先容。   应晨奇先生，简历请参见上述对于高档照料东谈主员的先容。   王洪懿先生，简历请参见上述对于高档照料东谈主员的先容。   史少杰先生，简历请参见上述对于高档照料东谈主员的先容。   徐志敏先生，总司理助理，权益专户投资部总司理。   李玉刚先生，研究部总司理兼量化公募投资部总司理。   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 照章召集基金份额握有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金照料东谈主承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全里面抑制轨制，采取有用措施，属目违背《证 券法》步履的发生。 制轨制，采取有用措施，属目前列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会拒接的其他步履。 家关联法律、律例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹画；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专诚挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）拒却、打扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、挥霍权益，不按照司法履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，泄露在职职期间细察的关联证券、基金的营业渊博，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 联系的交游行为；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （8）违背证券交游场面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 烦懑市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中专诚含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会拒接的步履。 度，采取有用措施，属目违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的交游行为；   六、基金照料东谈主里面抑制轨制   公司董事会负责建立健全并有用实施里面抑制。   公司严格按照《中华东谈主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法律 律例和监管司法，勾通执行情况，制定了一系列里面抑制轨制以保证筹画场地的 杀青，适合发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营表率、照料高效 的运行机制，包括民主、透明的决策轨范和照料议事司法，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门控 制措施进行明确司法。公司设立了民主、透明的风险抑制体系、投资决策体系、 筹画决策体系等体系，风控合规体系独处运作，建立了健全、有用的里面监督和 反馈系统。              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   公司照料层舒适设立内控优先和风险照料理念，培养全体职工的风险驻扎意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司 规章轨制，使风险清爽链接到公司各个部门、各个岗亭和各个阵势。   公司建立了完善的法东谈主治理结构，现在形成了一套科学合理、系统表率、行 之有用的公司治理体系和行政决策体系，由鞭策会、董事会、行政办公会议、各 专科委员会组成。鞭策和会过董事会对公司进行照料和监督。董事会由鞭策会选 举产生，对公司筹画行为中的紧要决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限分 工提交鞭策会审议。监事对董事、高档照料东谈主员践诺公司职务的步履及对公司开 展的进攻业务进行监督。公司实行董事会引诱下的总司理负责制。总司原理董事 会聘任，在董事会的引诱下，全面负责公司的日常筹画照料行为，组织实施董事 会决议。充分阐述公司监事的监督职能，严禁不方正关联交游、利益运送和里面 东谈主员抑制孤高的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现了职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作彼此独处。公司建立了决策科学、运营表率、照料高效的运行机制，包 括民主、透明的决策轨范和照料议事司法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健 全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 有用保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套齐备的投资照料和客户服务 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责居品开发、投资研究、投资照料、风险 抑制、绩效评估、商议服务等职业。   公司根据法律律例的司法，不断适合监管要求，建立了一系列里面抑制轨制， 强化了部门之间和岗亭之间的彼此制约监督、彼此制约机制，在组织上、职责上 为内控照料提供了轨制保障。其中《里面抑制基本轨制》，强化了公司的内控建 设，明确了内控场地、内控原则、抑制环境、内控措施等内容，并明确公司董事 会对公司建立里面抑制系统和扶植其有用性承担最终职责，公司照料层对里面控 制轨制的有用践诺承担职责。公司依据自身筹画特色设立门径递进、权责长入、 严实有用的内控防地，确保联系业务运作均照章合规。为确保公司业务的运作和              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 照料严格效力国度关联法律、律例和行业监管规章，坚握称职筹画、表率运作的 筹画念念想和筹画作风；公司先后出台了系列里面照料轨制，涵盖公司治理、行政 照料、东谈主力照料、业务运行、风险抑制等。   公司根据资产照料行业的特色建立了门径递进、权责长入、严实有用的内控 防地：   （1）公司各部门均建立了详备岗亭职责说明书和业务进程，明确了各岗亭 职责，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察并以书面款式承诺效力，在授权范围内承担 职责。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格践诺不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门彼此制衡、部门岗亭彼此监督，要道岗亭建立了复 核进程。   （2）建立进攻业务处理凭据传递和信息相易轨制，联系部门和岗亭之间相 互监督制衡。建立了完善的投资业务进程体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的有用性。公司建立了了了的陈说系统，根据业务条线、职业性质不同践诺业 务条线陈说进程、合规条线陈说进程、风控条线陈说进程、市集条线陈说进程、 后台条线陈说进程，根据业务性质不同及职业性质不同，践诺不同的相易陈说路 径，设定不同的陈说层级，陈说系统了了有用。   建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、隐敝、处理公司业务运作 中的各式风险，最大限制地贬低公司业务运作过程中可能出现的各式风险对客户 委用资产形成的损失，在有用照料风险的前提下，努力杀青客户委用资产的保值 升值。公司已建立了完善的四级风险照料体系，风险照料体系共分四个档次：第 一档次为董事会，董事会是公司风险照料的最高决策机构，风险抑制委员会为董 事会风险照料的专门职业机构；第二档次为行政办公会，行政办公会是公司风险 照料的决策监督机构，风险抑制践诺委员会为行政办公会风险照料的常设机构； 第三档次为风险照料部联系职能部门；第四档次为各业务部门的一线风险照料。   为保证公司筹画场地的杀青，适合公司发展的需要，勾通执行情况，公司制 定了一系列里面抑制轨制。公司的各项业务严格按照各项里面抑制轨制运作。              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （1）基金照料东谈主承诺以上里面抑制的露馅真确、准确。   （2）基金照料东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。   （3）基金照料东谈主承诺将积极配合外部风险监管职业。                      中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                  第四部分      基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    （一）基金托管东谈主概况    公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东谈主：任德奇    住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时辰：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    接洽东谈主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港集中 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名依次 154 位；列《银专家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名依次 9 位。    限度 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币 253.72 亿元。    交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/ 托管发展中心”）。现存员用具有多年基金、证券和银行的从业教导，具备基金 从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科时期职称，职工的 学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德教学过硬，是一支淳厚 用功、积极跳动、开拓窜改、激越进取的资产托管从业东谈主员戎行。    （二）主要东谈主员情况                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行践诺董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 照料部总司理、湖北省分行行长、风险照料部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国诱导银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国诱导银 行信贷照料委员会办公室、信贷风险照料部职业。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 握职业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹画情况    限度 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产照料规划、证券公司客户资产照料规划、 剖判居品、相信规划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障 基金、划转国有成本充实社保基金、养老保障照料居品、企业年金基金、职业年 金基金、企业年金待业金居品、期货公司资产照料规划、QFI 证券投资资产、QDII                   中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东谈主的里面抑制轨制    （一）里面抑制场地    交通银行严格效力国度法律律例、行业规章及行内联系照料司法，加强内 部照料，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对 各式风险的识别、评估、抑制及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保 业务稳健运行，保护基金握有东谈主的正当权益。    （二）里面抑制原则 及监管机构的监管要求，并链接于托管业务筹画照料行为历久。 部风险管控的里面抑制机制，笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决 策、践诺、监督、反馈等各个筹画阵势，建立全面的风险照料监督机制。 证基金资产与交通银行的自有资产彼此独处，对不同的受托基金资产分辩配置账 户，独处核算，分账照料。 从组织架构的配置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的 彼此制衡措施放手里面抑制中的盲点。 三级内控照料模式的基础上，形成科学合理的里面抑制决策机制、践诺机制和监 督机制，通过行之有用的抑制进程、抑制措施，建立合理的内控轨范，保障各项 内控照料场地被有用践诺。 围和业务运作阵势的风险抑制要求相适合，尽量贬低筹画运作成本，以合理的控 制成本杀青最好的里面抑制场地。    （三）里面抑制轨制及措施    根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行 资产托管业务指引》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、完              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 整的证券投资基金托管照料规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高 效，包括《交通银行资产托管业务照料办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务营业渊博照料司法》、《交通银行资产托管 业务从业东谈主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案照料办法》等，并 根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系 统照料表率，业务照料轨制健全，中枢功课区实行紧闭照料，落实各项安全禁绝 措施，联系信息露馅由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各阵势的事前揭示、事中抑制和 过后查抄措施杀青全进程、全链条的风险照料，礼聘国际著名司帐师事务所对基 金托管业务运行进行国际轨范的里面抑制评审。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   交通银行算作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作照料办法》和关联证券律例的司法，对基金的投资对象、基金资产的 投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹办、基金照料东谈主酬金的计提 和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划 付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金照料东谈主有违背《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》等关联证券律例和《基金合同》的步履， 实时文书基金照料东谈主给予纠正，基金照料东谈主收到文书后实时阐发并进行疗养。交 通银行有权对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对交通银行 文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按司法陈说中国证监会。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金照料东谈主有紧要违法步履，按司法陈说 中国证监会，同期文书基金照料东谈主限期纠正。                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号               第五部分         联系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称呼：中泰证券（上海）资产照料有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东谈主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 接洽东谈主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称呼：中泰证券（上海）资产照料有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东谈主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 接洽东谈主：江安仪 客服电话：400-821-0808 （1）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 网站：http://www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼                      中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 网站：https://www.firstcapital.com.cn/ 客服电话：95358 （3）东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 网站：https://www.dfzq.com.cn 客服电话：95503 （4）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 网站：https://www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （5）江海证券股份有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区窜改三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 网站：https://www.jhzq.com.cn/ 客服电话：956007 （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 网站：http://www.bankcomm.com 客服电话：95559 （7）国金证券股份有限公司                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 网站：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （8）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 网站：https://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （9）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 网站：https://www.guosen.com.cn/ 客服电话：95536 （10）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路 4036 号荣超大厦 18 层 法定代表东谈主：何之江 网站：https://stock.pingan.com 客服电话：95511-8 （11）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周密 网站：http://www.swhysc.com 客服电话：95523/400-889-5523                         中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号     （12）申万宏源西部证券有限公司     住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法定代表东谈主：王献军     网站：http://www.swhysc.com     客服电话：95523/400-889-5523     （13）招商银行股份有限公司     住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民     网站：https://www.cmbchina.com     客服电话：95555     （14）招商证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号     法定代表东谈主：霍达     网站：https://www.cmschina.com     客服电话：95565     （15）中国星河证券股份有限公司     住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 7 至 18 层 101     法定代表东谈主：王晟     网站：https://www.chinastock.com.cn/     客服电话：95551     （16）中国中金金钱证券有限公司     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                       中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 层、第 18 —21 层   法定代表东谈主：高涛   网站：http://www.ciccwm.com   客服电话：95532   （17）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层   法定代表东谈主：王常青   网站：http://www.csc108.com   客服电话：4008-888-108/95587   （18）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号望京 SOHO T2 B 座 2507   法定代表东谈主：李楠   网站：https://danjuanfunds.com/   客服电话：400-159-9288   （19）北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   网站：https://www.duxiaomanfund.com   客服电话：95055-4   （20）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   网站：http://www.hcjijin.com   客服电话：400-619-9059                           中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号       （21）泛华普益基金销售有限公司       住所：成都市成华区诱导路 9 号高地中心 1101 室       办公地址：成都市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼       法定代表东谈主：杨远芬       网站：https://www.puyifund.com       客服电话：400-080-3388       （22）嘉实金钱照料有限公司       住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号       办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座       法定代表东谈主：张峰       网站：https://www.harvestwm.cn       客服电话：400-021-8850       （23）京东肯特瑞基金销售有限公司       住所：北京市海淀区西二旗建材中路 12 号 17 号平房 157       办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座       法定代表东谈主：李骏       网站：http://kenterui.jd.com       客服电话：400-098-8511       （24）和耕传承基金销售有限公司       住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       网站：https://www.hgccpb.com       客服电话：4000-555-671       （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司       住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 法定代表东谈主：王珺 网站：http://www.fund123.cn 客服电话：95188-8 （26）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 网站：http://www.snjijin.com 客服电话：95177 （27）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 网站：http://www.nbcb.cn 客服电话：95574 （28）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 网站：https://www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （29）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法定代表东谈主：杨文斌 网站：https://www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （30）上海中原金钱投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                         中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东谈主：毛淮平     网站：https://www.amcfortune.com/     客服电话：400-817-5666     （31）上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东谈主：王翔     网站：http://www.jiyufund.com.cn     客服电话：400-820-5369     （32）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼     法定代表东谈主：李兴春     网站：http://www.leadfund.com.cn     客服电话：400-032-5885     （33）上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东谈主：尹彬彬     网站：http://www.66liantai.com     客服电话：400-166-6788     （34）上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表东谈主：陈祎彬     网站：https://www.lufunds.com     客服电话：400-821-9031                        中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    （35）上海陆享基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼    法定代表东谈主：粟旭    网站：http://www.luxxfund.com/    客服电话：400-168-1235    （36）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东谈主：其实    网站：http://www.1234567.com.cn    客服电话：95021 或 400-1818-188    （37）上海万得基金销售有限公司    住所：中国 (上海)目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国 (上海)目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东谈主：简梦雯    网站：https://www.windmoney.com.cn/    客服电话：400-799-1888    （38）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    网站：http://www.erichfund.com    客服电话：400-820-2899    （39）泰信金钱基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东谈主：彭浩                         中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号     网站：http://www.taixincf.com     客服电话：400-004-8821     （40）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 38 层     法定代表东谈主：林海峰     网站：https://www.txfund.com/     客服电话：95017     （41）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     网站：https://www.ifastps.com.cn/     客服电话：400-684-0500     （42）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室     法定代表东谈主：吴强     网站：http://www.5ifund.cn     客服电话：952555     （43）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491（逼近办公区）     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东路 1 号保利国际广场南塔     法定代表东谈主：肖雯     网站：https://www.yingmi.cn     客服电话：020-89629066     基金照料东谈主可根据关联法律律例的要求，采纳其它相宜要求的机构销售本基                       中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 金，具体名单详见基金照料东谈主网站。   二、注册登记机构   称呼：中泰证券（上海）资产照料有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   法定代表东谈主：黄文卿   传真：021-50933716   客户服务专线：021-20521115   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼   负责东谈主：韩炯   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：丁媛   承办讼师：早晨、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：容诚司帐师事务所（稀零普通合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   电话：010-66001391   传真：010-66001392   践诺事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办司帐师：张振波、罗佳   接洽东谈主：罗佳                    中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                 第六部分     基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他关联司法，并经中国证监会 2024 年 4 月 23 日证监许可【2024】658 号文（《对于准予中泰安弘债券型证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。    二、基金类别、运作款式和存续期限    三、基金份额的召募情况    本基金自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 7 月 19 日止向社会公开召募。经毕马 威华振司帐师事务所(稀零普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元筹办，召募期共召募 536,696,456.60（含利息）份基金份额，有用认购户数 为 754 户。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号             第七部分    基金合同的告成   一、基金合同的告成   根据《基金法》过甚配套律例和基金合同的关联司法，本基金的召募情况已 相宜基金合同告成的条件。本基金于 2024 年 7 月 23 日办理罢了基金备案手续并 取得中国证监会书面阐发，基金合同自该日起慎重告成。自基金合同告成之日起， 本基金照料东谈主慎重初始照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》告成后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期陈说中给予 露馅；一语气 50 个职业日出现前述情形的，基金照料东谈主不错按照《基金合同》约 定的轨范进行计帐并辩别《基金合同》，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号          第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金照料东谈主 网站列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公 示。若基金照料东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游款式，投资 东谈主不错通过上述款式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   基金照料东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券 交游所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时辰，但基金照料东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他稀零情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应 的疗养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介上公告。   基金照料东谈主已于 2024 年 10 月 23 日起初始办理本基金基金份额的日常申购 和赎回业务，详情参见基金照料东谈主在司法媒介刊登的《中泰安弘债券型证券投资 基金洞开日常申购、赎回、调度及如期定额投资业务公告》等联系公告。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调度 肯求且注册登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行筹办；                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 门径赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照料东谈主 必须在新司法初始实施前依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构司法的轨范，在洞开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构司法的款式备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回肯求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在司法的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构阐发基金份额时，申购告成。若资金在规 定时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东谈主账户，基金照料东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构阐发赎回时，赎回 告成。   基金份额握有东谈主赎回肯求告成后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理流 程，则赎回款项划付时辰相应顺延至该因素放手的最近一个职业日。在发生多半 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联条件处理。   基金照料东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在时时情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 易的有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构司法的其他款式查询肯求的阐发情况。若申购 不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机 构确乎接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。对 于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金照料东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求果然 认时辰进行疗养，并在疗养实施日前按照关联司法在司法媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金每笔申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时，初次申购最低金额为东谈主民币 者不受初次申购最低金额的限制，追加申购最低金额为东谈主民币 10,000.00 元（含 申购费）；通过本公司网上直销平台申购本基金时，每笔申购最低金额为东谈主民币 司法的，以各销售机构的业务司法为准。   基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 额不及 0.01 份，则该次赎回时必须一齐赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎 回份额及最低握有份额数额限制有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。 中国证监会或基金合同另有司法的除外。 参见联系公告。 界限或比例上限请参见联系公告。                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金照料东谈主联系公告。 账户申购赎回。基金照料东谈主应当照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 的数目限制。基金照料东谈主必须在疗养实施前依照《信息露馅办法》的关联司法在 司法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资东谈主可屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按 A 类基金份额每笔申购肯求单独筹办。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（M）                申购费率      M＜100 万元               0.40%      M≥500 万元               按笔收取，每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，在投 资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、 销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率雷同，赎回用度由赎回相 应类别基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取。对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东谈主收取的赎回用度全额计入基金财 产。                       中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   本基金的赎回费率具体如下：        赎回肯求份额握有时辰（N）                赎回费率               N           N≥7 日                     0.00%   （注：赎回份额握有时辰的筹办，以该份额在注册登记机构的登记日初始计 算。） 应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律律例以及 监管部门、自律司法的司法。 有东谈主利益无本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划，针对投 资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠，并进行 公告。   七、申购份额和赎回金额的筹办   本基金采取金额申购的款式。   （1）对于申购 A 类基金份额的投资者，申购份额的筹办方法如下：   申购金额包括申购用度和净申购金额。   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的筹办方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的筹办方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度                       中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的筹办方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）上述筹办结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 0.40%，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000.00/（1＋0.40%）=9,960.16 元    申购用度=10,000.00–9,960.16=39.84 元    申购份额=9,960.16/1.0400=9,577.08 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 得到 9,577.08 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0300＝9,708.74 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则可得到 9,708.74 份 C 类基金份 额。    本基金采取“份额赎回”款式，赎回金额以 T 日的相应类别基金份额净值 为基准进行筹办。A 类基金份额与 C 类基金份额赎回金额的筹办方法雷同。赎 回金额的筹办方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值－赎回用度    上述筹办结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额握有东谈主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，假定该 A 类基金份                       中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 额的握有时辰为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金 份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回用度＝10,000.00×1.0200×1.50%＝153.00 元   赎回金额＝10,000.00×1.0200－153.00＝10,047.00 元   即：该基金份额握有东谈主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，假定该 A 类基金 份额的握有时辰为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日本基金 A 类基 金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10,047.00 元。   例：某基金份额握有东谈主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金份 额的握有时辰为 35 日，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日本基金 C 类基金份 额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回用度＝10,000.00×1.0200×0＝0 元   赎回金额＝10,000.00×1.0200－0＝10,200.00 元   即：该基金份额握有东谈主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金份 额的握有时辰为 35 日，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日本基金 C 类基金份 额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10,200.00 元。 值在今日收市后筹办，并按司法公告。遇稀零情况，经履行稳妥轨范，不错稳妥 蔓延筹办或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法时时运行。 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相隐敝 50%逼近度的情形。法律律例或中 国证监会另有司法的除外。 个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据关联司法在司法媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 发生上述第 8、9 项情形时，基金照料东谈主不错采取比例阐发等款式对该投资东谈主的 申购肯求进行限制，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。在暂停申 购的情况放手时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项： 基金份额握有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按司法报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予消除。在暂停赎回的情况放手时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理款式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额）突出前一职业日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才调支付基金份额握有东谈主的全部赎回 肯求时，按时时赎回轨范践诺；   （2）部分延期赎回：当基金照料东谈主合计支付基金份额握有东谈主的赎回肯求有 可贵或合计因支付基金份额握有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职业日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消 赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消除。延期的赎回肯求与下 一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础筹办赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东谈主在提交赎回 肯求时未作明确采纳，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理；                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （3）在发生多半赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回肯求突出前一职业日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额握有东谈主突出上一职业日基金总份额 10% 以上的赎回肯求，基金照料东谈主不错延期办理赎回。对该单个基金份额握有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回肯求按照基金合同约定的时时赎回轨范办理，或按照前述 “（2）部分延期赎回”的约定款式与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求一并办理， 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎 回，如基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额握有东谈主未能赎 回部分作自动延期赎回处理。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将 被消除。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础筹办赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照料 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得突出 20 个职业日，并应当在司法媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并延期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文书销售机构代为见告等款式在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，说 明关联处理方法，并依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联司法，最迟于重新洞开日在司法媒介刊登重新洞开申购或赎回的公告，也可 以根据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布重新洞开的公告。   十二、基金调度   （一）基金调度   基金调度（以下简称“调度”）是指基金份额握有东谈主按照基金合同和基金照料 东谈主联系公告司法的条件，肯求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 调度为基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履。   （二）调度业务办理时辰   办理基金间调度的时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的时时交游日的 交游时辰，但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的司法公 告暂停调度时除外。   投资东谈主可在基金洞开日肯求办理基金调度业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰雷同。由于各销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展 该业务的时辰可能有所不同，投资东谈主应以各销售机构公告的时辰为准。   （三）基金调度的轨范   投资东谈主必须根据销售机构司法的轨范，在洞开日的具体业务办理时辰内提议 调度肯求。   基金照料东谈主或基金照料东谈主委用的注册登记机构应以交游时辰结果前受理有 效调度肯求确今日算作调度肯求日（T 日），时时情况下，本基金注册登记机构 在 T+1 日内（包括该日）对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投 资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构司法的其他 款式实时查询肯求的阐发情况。   投资东谈主肯求调度时，注册登记机构按先进先出的原则对该投资东谈主基金账户在 该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先调度，后阐发的份额后 调度。   销售机构对调度肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。调度肯求的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。   （四）基金调度的基本司法 构代理的归并基金照料东谈主照料的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。投资 者办理基金调度业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须 处于可申购状态。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 格以肯求受理应日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行筹办。 期将自转入基金份额阐发日起重新初始筹办。   （五）基金调度的数额限制   基金调度遵命“份额调度”的原则，以份额为单元进行肯求。基金握有东谈主可将 其全部或部分基金份额调度成其它基金，单笔调度肯求的转出份额、转入金额的 具体限制以各销售机构司法为准。因为调度等非赎回原因导致投资东谈主在销售机构 （网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，注册登记机 构不作强制赎回处理。   （六）基金调度用度   基金调度分为调度转入（以下简称“转入”）和调度转出（以下简称“转出”）。   每笔基金调度视为一笔赎回和一笔申购，基金调度用度由转出基金的赎回费 用及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   赎回用度按照转出基金最新的更新招募说明书及联系公告司法的赎回费率 收取，赎回用度按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等联系手续费。   按照转入基金与转出基金的申购费差额收取补差用度。转入金额所对应的转 出基金申购费低于转入基金申购费的，补差用度为转入基金和转出基金的申购费 差额；转入金额所对应的转出基金申购费高于转入基金申购费的，补差用度为零。 最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息露馅办法》的关联司法在司法 媒介上公告。   （七）基金调度份额的筹办公式   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额-转出基金赎回用度   补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费                         中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    如筹办所得补差用度小于 0，则补差用度为 0    转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率    要是转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费=转入基金固定申 购费    转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率    要是转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费=转出基金固定申 购费    净转入金额=转入金额-补差用度    转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值    转入份额按照四舍五入方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金资产承担。    例：假定某投资者将握有时辰为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投 资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债 A")调度为中泰安弘债券型证券投 资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰安弘债券 A")，中泰蓝月短债 A 对应肯求日 基金份额净值为 1.0416 元，对应申购费率为 0.3%，对应赎回费率为 0，中泰安 弘债券 A 对应肯求日基金份额净值假定为 1.6242 元，对应申购费率为 0.4%，则 该笔调度投资者得到的中泰安弘债券 A 基金份额筹办方法为：    转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00 元    转出基金赎回用度=104,160.00×0=0 元    转入金额=104,160.00-0=104,160.00 元    转入基金申购费=104,160.00/(1+0.4%)×0.4%=414.98 元    转出基金申购费=104,160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55 元    补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费=414.98-311.55=103.43 元    净转入金额=104,160.00-103.43=104,056.57 元    转入份额=104,056.57/1.6242=64,066.35 份    根据以上方法筹办，该投资者将握有时辰为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A 调度为中泰安弘债券 A，投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金调度赎回费 0 元， 需要支付基金调度补差用度 103.43 元，调度后获取中泰安弘债券 A 基金份额为                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （八）拒却或暂停基金调度的情形及处理款式   基金调度视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调度适用 关联转出基金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回和多半赎回的关联规 定。   发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金照料东谈主可根 据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回， 将采取雷同的比例阐发。在转出肯求得到部分阐发的情况下，未阐发部分的转出 肯求将自动给予消除，不再视为下一洞开日的基金调度肯求。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、相宜法律律例的其他非交游过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系辛勤，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金注 册登记机构的司法办理，并按基金注册登记机构司法的轨范收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的轨范收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金照料东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划，具体司法由基金照料东谈主另 行司法。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照料东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所司法的如期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 以及注册登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有司法的除外。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游款式进行份额转让的肯求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务司法办理基金份额转让 业务。   十八、如联系法律律例允许基金照料东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照料东谈主将制定和实施相应的业务司法。   十九、在不违背联系法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，基金照料东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行 补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的联系公告。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号               第九部分    基金的投资   一、投资场地   在严格抑制风险和保握资产流动性的基础上，奋发杀青基金资产的历久富厚 升值，为投资者杀青超越功绩比较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府 支握机构债、可分离交游可转债的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券）、资产支握证券、债券回购、信用繁衍品、银行入款、同行存单、 货币市集用具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会联系司法）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳妥 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金照料东谈主在履行适 当轨范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在充分酌量基金资产的安全性、收益性、流动性及严格抑制风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，握续研究债券市集 运行现象、研判市集风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争杀青超越功绩比较基准的投资收益。   （一）资产配置策略   本基金在抽象判断宏不雅经济时势以及微不雅市集的基础上，分析不同类别固定                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 收益类资产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，确定信用类固定收益资 产、非信用类固定收益资产、其他大类资产的配置，同期，根据市集的变化，动 态疗养各类资产的投资比例，以隐敝市集风险，提高投资收益。   （二）债券投资策略   本基金采取积极照料的久期配置策略，在严格抑制风险并知足流动性的前提 下，提高资产收益率。具体久期配置策略上，主要通过抑制组合久期和个券久期 等方面进行投资照料。   （1）抑制组合久期策略   本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券市集资金 供求现象等多方面因素进行抽象分析，包括通过追踪经济增长、固定资产投资、 住户收入、工业增多值、社会消耗品零卖总额等反馈宏不雅经济运行态势的进攻指 标判断宏不雅经济运行趋势过甚在经济周期中所处位置，以此展望国度货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同期考量债券市集资金面供应现象、市集主流预期等因素， 展望债券收益率变化趋势，对翌日市集利率走势进行判断，决定投资组合的久期。   本基金密切追脚迹响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等因素，研判利率 在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策，并根据市集变化动态积极调 整债券组合的平均久期及期限分散，以有用提高投资组合的总投资收益。当预期 市集总体利率水平贬低时，本基金将限度延长所握有的债券组合的久期值，从而 不错在市集利率执行下降时获取债券价钱高潮收益；反之，当预期市集总体利率 水平高潮时，则限度裁减组合久期，以隐敝债券价钱下降的风险带来的成本损失， 获取较高的再投资收益。   （2）个券久期策略   本基金在保握资产较好的流动性前提下，通过对个券进行深远的基本面分 析，并根据利率债、信用债等不同品种的市集容量、信用风险现象、信用利差水                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 温煦流动脾性况，判断各类属债券资产的预期答复，在不同债券品种之间进行配 置。   由于投资标的的各异、信息分歧称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能 会形成市集对于不同期限的相似投资标的诞妄订价，本基金将在保握流动性的基 础上，动态调系数这个词券的久期，实施跨期限套利，力求获取投资收益。   在确定了投资组合的全体久期后，投资组合将基于宏不雅经济研究和债券市集 追踪，勾通收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对翌日的收益率弧线转移进行情 景分析，从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构配置上当令采取枪弹 型、哑铃型或者门路型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   根据不同债券资产类品种收益与风险的测度和判断，通过分析各类属资产的 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括翌日的 宏不雅经济和利率环境研究和展望，利差变动情况、市集容量、信用品级情况和流 动脾性况等。在勾通场地久期照料的基础上，如期对投资组合类属资产进行优化 配置和疗养，确定类属资产的合适权重。   本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，稳妥运用 杠杆息差款式来获取主动照料答复，登第具有较好流动性的债券算作杠杆买入品 种，天真抑制杠杆组合仓位，贬低组合波动率。   本基金将主要通过买入并握有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信 用债券居品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研 究和经济周期的判断，主动采取信用利差投资策略，获取利差收益。   本基金在投资信用债时效力以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支握证券，下同）信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级，短期融资 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级， 本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金握有信用债期                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 间，要是其信用评级下降不再相宜前述轨范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内 疗养至相宜约定。   （三）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为办法， 采取流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券交游市集和期货市集运行趋势 的研究，勾通国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金照料东谈主将充分酌量国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲稀零情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的全体风险的办法。   （四）信用繁衍品投资策略   本基金在进行信用繁衍品投资时，将根据风险照料的原则，以风险对冲为目 的参与信用繁衍品交游，获取信用繁衍品标的债券的信用风险保护，改善组合的 风险收益特性。本基金仅投资于相宜证券交游所或银行间市集联系业务司法的信 用繁衍品。    四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券，不突出该证券 的 10%，都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 司法的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；    （8）基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证 券，不得突出其各类资产支握证券悉数界限的 10%；    （9）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得突出其上一日基金 资产净值的 40%；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金照料东谈主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （13）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不握有合约类信 用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金不得突出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金合 计不得突出基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述司法投资比 例的，基金照料东谈主应当在 3 个月内疗养；    （14）本基金如参与国债期货投资，应当效力下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹办）应当相宜基金合同对于债券投资比例               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 的关联约定；   （15）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述 司法投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但法律律例、中 国证监会司法的稀零情形除外。法律律例另有司法的，从其司法。   基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。   为惊奇基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法拒接的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 照料东谈主在履行稳妥轨范后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、执行 抑制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 律例给予露馅。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 照料东谈主在履行稳妥轨范后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准＝中债抽象全价（总值）指数收益率   中债抽象全价(总值)指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的抽象反 映银行间和交游所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券全体走势的跨 市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用凡俗，具有较强的代表性和泰斗性， 大致更全面地反馈我国债券市集的全体价钱变动趋势。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准现在大致客不雅、 合理地反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩 比较基准推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩比较基准的标的指 数时，本基金不错变更功绩比较基准，但基金照料东谈主应与基金托管东谈主协商一致， 履行稳妥轨范后，在中国证监会司法媒介上实时公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。   七、基金照料东谈主代表基金欺骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金                    中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 份额握有东谈主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩 方针应当以主袋账户资产为基准。基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。      侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的司法。      九、基金投资组合陈说      基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈说所载辛勤不存在伪善记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主根据基金合同司法，复核了本投资组合陈说，保证复核内容不存 在伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据取自本基金 2025 年第 1 季度陈说，所载数据限度                                               占基金总资产的比例 序号            神志             金额(元)                                                  （%）        其中：股票                              -                -        其中：债券                 125,377,434.86            94.17           资产支握证券                          -                -        其中：买断式回购的买入                                           -                -        返售金融资产                                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号              计         （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本陈说期末未握有境内股票。         （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本陈说期末未握有港股通股票。 细         本基金本陈说期末未握有股票。                                                                       占基金资产净     序号                   债券品种                      公允价值(元)                                                                       值比例（％）                  其中：政策性金融债                           54,819,835.62        41.75 细 序                                                                     占基金资产净          债券代码           债券称呼       数目（张）            公允价值(元) 号                                                                     值比例（％）                            中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 券投资明细     本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本陈说期末未握有贵金属。 细     本基金本陈说期末未握有权证。     （1）陈说期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本陈说期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本陈说期未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金在进行国债期货投资时，根据风险照料原则，以套期保值为办法，采 用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究， 勾通国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金照料东谈主充分酌量国债期货的收 益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲稀零情况下的流 动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到贬低投资组 合的全体风险的办法。                         中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号     （2）陈说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细                            握仓量        合约市        公允价值变      代码            称呼                                     风险方针说明                            (买/卖)      值(元)       动（元） -              -                  -          -          - - 公允价值变动总额悉数（元）                                                           - 国债期货投成本期收益（元）                                                 -259,633.00 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                                       -     （3）本期国债期货投资评价     本基金投资国债期货以套期保值为办法，并较好地杀青了套期保值的功能。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。     （2）本基金本陈说期未投资股票     （3）其他资产组成     序号              称呼                              金额(元)     （4）陈说期末握有的处于转股期的可调度债券明细     本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调度债券。     （5）陈说期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明     本基金本陈说期末未握有股票。            中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 （6）投资组合陈说附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。                          中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号                   第十部分         基金的功绩     基金照料东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩方针不包括握有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。本基金基金合同告成日为 2024 年 7 月 23 日，基金  功绩限度 2025 年 3 月 31 日。     本基金自基金合同告成以来的功绩进展如下：     一、本基金份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益率的比较     中泰安弘债券 A：                            净值增     功绩比较     功绩比较基                  净值增      阶段                    长率标     基准收益     准收益率标    ①-③     ②-④                  长率①                            准差②      率③       准差④ 合同告成日）至2024      3.04%     0.10%   2.41%     0.10%   0.63%   0.00% 年12月31日 年3月31日 合同告成日）至2025      3.67%     0.11%   1.19%     0.11%   2.48%   0.00% 年3月31日     中泰安弘债券 C：                            净值增     功绩比较     功绩比较基                  净值增      阶段                    长率标     基准收益     准收益率标    ①-③     ②-④                  长率①                            准差②      率③       准差④ 增C类基金份额日）至       2.84%     0.11%   2.04%     0.10%   0.80%   0.01% 年3月31日 增C类基金份额日）至                     中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号     注：本基金自 2024 年 10 月 23 日起增设 C 类基金份额。     二、自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准  收益率变动的比较     中泰安弘债券 A：     中泰安弘债券 C：     注：本基金自 2024 年 10 月 23 日起增设 C 类基金份额。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券及票据价值、银行入款本息和基 金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 独处。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产独处于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的司法刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章消除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号            第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律 律例司法需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券、信用繁衍品、国债期货合约、银行入款 本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联司法。   （一）对存在活跃市集且大致获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反馈公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行疗养并确定公允价值。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有司法的除外）， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有司法的除外）， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值 或登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。交游所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值或登第估 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行疗养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时期确定 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记 日至执行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的债券，采取在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支握的估值时期确定其公允价值。 值。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 但基金照料东谈主照章应当承担的估值职责不因使用第三方估值基准服务机构提供 的数据而罢黜；采取的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，依照关联法 律律例及企业司帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日 结算价估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新司法估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 轨范及联系法律律例的司法或者未能充分惊奇基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金资产净值筹办和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的筹办结果对外给予公布，由此给基金份额握有东谈主和 基金形成的损失，基金托管东谈主不承担职责。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目筹办，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规 定的，从其司法。   基金照料东谈主于每个职业日筹办基金资产净值及各类基金份额净值，并按司法 公告。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金照料东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金照料东谈主按司法对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的瑕玷形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的， 瑕玷的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据筹办差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方也曾积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐发， 确保估值诞妄已得到更正；   （2）估值诞妄的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值诞妄的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值诞妄职责方仍草率估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方；   （4）估值诞妄疗养采取尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的款式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹办出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施属目损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值筹办诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有司法的，从其司法处理。要是行 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时；               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 商阐发后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料东谈主负责筹办，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个职业日交游结果后筹办当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹办结果复核阐发后发 送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按司法对基金净值信息给予公布。   九、稀零情况的处理 时，所形成的过错不算作基金资产估值诞妄处理。 记结算公司发送的数据诞妄等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基 金托管东谈主诚然也曾采取必要、稳妥、合理的措施进行查抄，但未能发现诞妄的， 由此形成的基金资产估值诞妄，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或放手由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值 信息。                   中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号            第十三部分      基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行 收益分派； 可采纳现款红利或将现款红利按除权后的各类基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资；若基金份额握有东谈主不采纳，本基金默许的收益分派款式是现款 分成； 准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳妥轨范后， 对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应按照《信息 露馅办法》的要求于疗养实施日前在司法媒介公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限度收益分派基准日的可供分派利润、基金收              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的关联司法在司法媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的筹办方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的司法。                    中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号            第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付款式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的筹办 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金照料东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的款式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。托管费的筹办 方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数                    中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金照料东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的款式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的筹办方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金照料东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的款式于次月 前 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应契约 司法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的照料费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号           第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照关联司法编制基金司帐报表； 并以约定款式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》司法的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金年度陈说中的财务 司帐陈说进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介公告。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号          第十六部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险照料司法》、《基金合同》过甚他关联司法。联系法律律例对于信 息露馅的司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的司法露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会司法时辰内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会司法条件的世界性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信 息露馅办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和款式查阅或者复制公开露馅的信 息辛勤。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品辛勤纲要 基金份额握有东谈主大会召开的司法及具体轨范，说明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金辩别运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》告成后，基金居品辛勤纲要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品辛勤纲要，并登载在司法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤纲要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 辛勤纲要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公 告登载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概 要、《基金合同》和《托管契约》登载在司法网站上，并将基金居品辛勤纲要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在司法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于司法媒介上。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （三）《基金合同》告成公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在司法媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在司法网站露馅一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站露馅半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的筹办款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在司法网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在司法报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在司法网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在司法报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在司法网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在司法报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 策的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀零情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   若本基金实施侧袋机制，基金照料东谈主应当在基金如期陈说中露馅陈说期内特 定资产处置进展情况，露馅陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不算作特定资产最终变现价钱的承诺。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，关联信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的有 关司法编制临时陈评话，并登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十；                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行抑制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有司法的除外； 款式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集斯文传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额 握有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （九）计帐陈说   基金合同辩别的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在司法网站上，                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 并将计帐陈说辅导性公告登载在司法报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资资产支握证券信息露馅   基金照料东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中露馅其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内系数的资产支握证券明 细。   基金照料东谈主应在本基金季度陈说中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资信用繁衍品的信息露馅   基金照料东谈主应当在基金如期陈说及招募说明书（更新）等文献中详备露馅信 用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资场地及策略。   （十三）投资国债期货信息露馅   基金照料东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交游政策和交游场地等。   （十四）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的司法进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的司法。   （十五）中国证监会司法的其他信息。   六、信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 露馅内容与阵势准则等律例的司法。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购 赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金居品辛勤纲要、基金计帐报 告等联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中采纳露馅信息的报刊。基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并 保证联系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于司法媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的联系司法。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年，法律律例另有司法的从其司法。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规司法将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系信 息： 业时；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号              第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东谈主应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为基 础，阐发基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求；启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照料东谈主仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度业务。 基金份额握有东谈主肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被拒却。   基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东谈主在相 关公告中司法。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   基金照料东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息露馅   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在基金如期陈说中露馅陈说期内特定资产处置进展情况，披 露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不算作基金照料东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩别侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进攻信息。   （六）特定资产处置计帐   基金照料东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处 置变现等款式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和辩别侧袋机制后，实时礼聘相宜《证券法》 司法的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系司法，但凡顺利援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥轨范后，在对基金份额握有东谈主利益无本体              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号              第十八部分       风险揭示   一、市集风险   市集风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司筹画风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、出进口政策、证券市集监管政策等国度政策的变化激励的市集价钱波动， 对公司所照料的基金资产带来的风险。 将顺利影响上市公司的筹画、盈利情况。基金所投资的证券市集跟着宏不雅经济运 行现象的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的各式利率居品。 行业竞争、照料才调、财务现象、东谈主员教学等因素都会导致公司盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司筹画不善，其债券可能无法兑付，或价钱下落，从而 导致基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。 的阵势来分派，而现款可能因为通货膨大、货币贬值导致购买力下降，从而形成 投资东谈主执行收益水平下降。 再投资时的市集利率水温煦再投资的策略。翌日市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。   二、信用风险   指金融用具的一方到期无法履行约界说务甚至本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要起原于金融用具的刊行者或是交游敌手不成履行约界说务的              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 步履。无论是全体市集投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级疗养也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所握有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、运作照料风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金照料东谈主里面抑制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的决然和诞妄而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因形成的风险。   四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资交游无法杀青或不成以当前合理的价钱杀青，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指本基金由于申购赎回要求可能导致流动资 金不及的风险。   （一）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府 支握机构债、可分离交游可转债的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券）、资产支握证券、债券回购、信用繁衍品、银行入款、同行存单、 货币市集用具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会联系司法）。本基金不投资于股票，也不投资于可调度 债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 好的表率型交游场面，主要投资对象为具有风雅流动性的金融用具，同期本基金               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 基于分散投资的原则在个券方面未有高逼近度的特征，在时时市集环境下本基金 的流动性风雅。 限资产的市值悉数不得突出基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例配置相宜《流动性风险照料司法》。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风雅，流动性风险相对 可控。   （二）本基金的申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和 本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以 及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错抽象利用备用的流动性风险管 理用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受或 延期办理、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采 用舞动订价、基金实施侧袋机制等风险。   （三）多半赎回情形下的流动性风险照料措施 基金份额握有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额握有东谈主突出上一职业日基金总份额 10% 以上的赎回肯求，基金照料东谈主不错延期办理赎回。对该单个基金份额握有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回肯求按照基金合同约定的时时赎回轨范办理，或按照本招 募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、多半赎回的情形及处理方 式”之“2、多半赎回的处理款式”之“（2）部分延期赎回”的约定款式与其他 基金份额握有东谈主的赎回肯求一并办理，按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额握有东谈主在提交 赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回，如基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 未作明确采纳，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消除。延期的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹办赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项， 但不得突出 20 个职业日，并应当在司法媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险照料用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险照料用具，对赎回申 请等进行限度疗养，算作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助措施，包 括但不限于： 金总份额 10%的情形； 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律律例以及 监管部门、自律司法的司法；   实施备用流动性风险照料用具的决策轨范依照基金照料东谈主流动性风险照料 轨制的司法办理。基金照料东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险照料用具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回延期办理、 赎回款项减慢支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。   本基金的投资范围包括资产支握证券，它是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某一筹画实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支握 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生随机损失的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集败落广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金无法知足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险是指信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或 交游敌手较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险是指在信用繁衍品存续期间，由于不可抑制的市集及环境变 化，创设机构可能出现筹画现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差， 从而影响信用繁衍品结算的风险。   （3）价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体筹画现象或利 率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风险。   《基金合同》告成后，一语气 50 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主不错按照《基金合同》 约定的轨范进行计帐并辩别《基金合同》，无需召开基金份额握有东谈主大会。   因此，基金份额握有东谈主可能濒临基金合同提前辩别的风险。 采取的证券筹画机构进行场内交游，并由采取的证券筹画机构算作结算参与东谈主代 理本基金进行结算，该种交游结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 贬低风险、交游结算风险、投资信息安全守密风险等风险。   （1）信息系统风险。证券公司交游结算模式的交游系统架构较为复杂，相 比传统模式，交游链路增多了许多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出 现故障，将对时时的场内投资交游业务形成较大影响。   （2）操作风险。本基金的场内投资采取证券公司交游结算模式，场外投资 仍然采取传统模式。两种模式对投资和交游的系统配置要求不同，因此在系统设 置上的操作职业将同步增多，同期也增多了操作风险。   （3）效率贬低风险。本基金采取证券公司交游模式和结算模式，与传统模 式比较可能会导致基金投资运作等方面效率的贬低。具体进展为：   基金照料东谈主通过投资照料系统向证券筹画机构专用交游系统发送交游指示， 由证券筹画机构交游系统验资验券、通过交游司法查抄后向交游所申报交游指 令，然后将交游所的成交答复推送给基金照料东谈主投资照料系统，增多了交游下单 数据传输阵势，可能会贬低投资交游效率；另外场内和场酬酢易需分辩使用不同 的交游系统完成，白天的系统切换也可能会贬低投资交游效率。   资金存管需遵命客户交游结算资金三方存管司法，在参与交游委用前需要进 行银转证资金调拨，增多了资金划拨的职业量，同期场内场酬酢易切换中的在途 资金将无法使用，可能会贬低资金使用效率。   估值计帐时，基金照料东谈主、基金托管东谈主则须从证券筹画机构获取交游结算数 据，同期还需获取证券筹画机构的对账单数据用于处理计帐尾差，增多了数据获 取的职业量，在一定程度上影响了业务处理的效率。   （4）交游结算风险。在证券公司交游模式和结算模式下，基金照料东谈主使用 其投资照料系统进行投资照料，与证券筹画机构的交游系统进行对接，通过专用 交游单元进行报盘交游。若出现通信线路汇聚不富厚、系统响应慢等问题，将影                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 响交游速率和报盘效率，存在相应风险；证券筹画机构负责基金的场内交游的清 算交收，由于交游品种稠密，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响 交收程度的情况，存在交游结算风险。   （5）投资信息安全守密风险。在证券公司交游模式和结算模式下，证券经 营机构负责本基金的交游数据和账户信息的安全保障，战斗交游信息、握仓信息、 其他敏锐信息的业务东谈主员及岗亭较多，诚然证券筹画机构对客户信息和营业奥密 的守密均有明确的要乞降职责讲究司法，然则仍然可能存在投资信息安全守密风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深律例等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险 之间的匹配试验。   七、启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金照料东谈主将暂停露馅侧袋账 户的基金净值信息，并不办理侧袋账户的申购、赎回和调度业务。因特定资产的 变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险；              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 因内幕交游、诓骗步履等产生的违法风险； 一定程度上影响职业的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   第十九部分     基金合同的变更、辩别与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例司法 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介公告。   二、《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当辩别： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产计帐小组长入承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在司法网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在司法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 司法的从其司法。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号            第二十部分   基金合同内容摘记   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权利、义务   （一） 基金照料东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回、调度和非交游过户等业务司法；   （17）在法律律例和基金合同司法的范围内决定疗养基金费率结构和收费方 式；   （18）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画款式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此独处，对所照料的不同基金分辩 照料，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使筹办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法筹办并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金营业渊博，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联司法另有司法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾人及应监管部门要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 东谈主分派基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤 20 年以上，法律律例另有司法的从其司法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在司法时辰发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》司法的时辰和款式，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分辩配置账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业渊博，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法另                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 有司法外，在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律 等外部专科照顾人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主筹办的基金资产净值、各类基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金照料东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；要是 基金照料东谈主有未践诺《基金合同》司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛勤 20 年以 上，法律律例另有司法的从其司法；   （12）从基金照料东谈主或其委用的注册登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主 名册；   （13）按司法制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关联司法向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的司法监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢黜；   （20）按司法监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议；                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有司法或基金合同另有约定外，本基金归并类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》辩别的                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）效力基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构的联系交游 及业务司法；   （11）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有司法或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有司法的除外）：   （1）辩别《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作款式；   （5）疗养基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬金轨范、调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹办，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》司法的范围内疗养本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费款式；   （3）疗养本基金的基金份额类别配置或对基金份额分类办法及司法进行调 整；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金照料东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律律例司法或中国证 监会许可的范围内疗养关联认购、申购、赎回、调度、基金交游、非交游过户、 如期定额投资、转托管等业务司法；   （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书款式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决款式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信款式、委用的公证机关过甚联              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 系款式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取款式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的款式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文书的司法，况兼握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的注册登记 辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他款式在表决截止日往时送达至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为有用：                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书司法的款式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的委用东谈主握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的司法，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面款式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体款式在会议文书 中列明。 采取其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相勾通的款式召开基金份额 握有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信款式开会的轨范进行。表决款式上， 基金份额握有东谈主也不错采取汇聚、电话或其他款式进行表决，具体款式由会议召 集东谈主确定并在会议文书中载明。   （五）议事内容与轨范               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定辩别《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条司法轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第（九）条“实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的 稀零约定”。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作款式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、辩别《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名款式进行投票表决。   采取通信款式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭证解释，不然提交相宜会议文书中司法的阐发基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东谈主，口头相宜会议文书司法的表决意见视为有 效表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息露馅办法》的关联司法在 司法媒介上公告。要是采取通信款式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀零约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分辩握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的联系司法以本节稀零约定内 容为准，本节莫得司法的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等司法，但凡顺利援用法律律例和监管司法的部分，如将来法律律例和监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、基金合同拔除和辩别的事由、轨范以及基金财产计帐款式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后依照《信息露馅办法》的关联司法在司法媒介公告。   （二）《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当辩别： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产计帐小组长入承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在司法网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 司法的从其司法。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商贬责。如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交 位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责 地履行基金合同司法的义务，惊奇基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本基金合同之办法，不含香港特殊行政 区、澳门特殊行政区、台湾地区）法律统率，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金照料东谈主、基              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同的蓝本为准。                    中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号            第二十一部分        托管契约内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：中泰证券（上海）资产照料有限公司   住所： 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   法定代表东谈主： 黄文卿   成立时辰：2014 年 8 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可2014355 号   筹画范围：证券资产照料和公开召募证券投资基金照料业务   注册成本： 16666.0000 万元东谈主民币   组织阵势：其他有限职责公司   存续期间： 握续筹画   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹画范围：接收公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供防守箱服务；经国务院银行业 监督照料机构批准的其他业务；筹画结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   组织阵势：股份有限公司   存续期间：握续筹画   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履欺骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府 支握机构债、可分离交游可转债的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券）、资产支握证券、债券回购、信用繁衍品、银行入款、同行存单、 货币市集用具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会联系司法）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳妥 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金照料东谈主在履行适 当轨范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下司法：   （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；    （4）基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券，不突出该证券 的 10%，都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 司法的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的    （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；    （8）基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证 券，不得突出其各类资产支握证券悉数界限的 10%；    （9）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得突出其上一日基金 资产净值的 40%；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金照料东谈主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （13）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不握有合约类信 用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金不得突出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金合 计不得突出基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述司法投资比 例的，基金照料东谈主应当在 3 个月内疗养；    （14）本基金如参与国债期货投资，应当效力下列要求：                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹办）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （15）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述 司法投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但法律律例、中 国证监会司法的稀零情形除外。法律律例另有司法的，从其司法。   基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。   基金托管东谈主依照上述司法对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。 投资拒接步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法拒接的其他行为。              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、执行 抑制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予露馅。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 照料东谈主在履行稳妥轨范后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。 照料东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的司法和《基金合同》的约定对于基金 照料东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业轨范的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单当日电话或回函阐发收到该名单。基金管 理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，新名单 自基金照料东谈主发送当日告成。新名单告成前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   （2）基金照料东谈主参与银行间市集交游时，有职责抑制交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金照料东谈主应当负责向联系职责东谈主追偿。 照料东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下司法：   （1）基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据联系司法，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与照料、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、防守等 进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的合              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户辛勤、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效力《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户照料、利率照料、支付 结算等的各项司法。   （1）基金投资畅通受限证券,应效力关联法律律例司法。   （2）畅通受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册照料办法》表率的在发 行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基 金照料东谈主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险抑制制 度。上述辛勤应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抑制 情况。基金照料东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个职业日将上述辛勤书面发 至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述辛勤后两个职业日内,以书面或其他两边招供的款式阐发收到上述辛勤。   （4）基金投资畅通受限证券前,基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法 规要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、齐备,并应至少于拟践诺投资指示 前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的时辰进 行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金照料东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东谈主合计上述辛勤可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照料东谈主在投资畅通 受限证券前就该风险的放手或驻扎措施进行补充书面说明,并保留稽察基金照料 东谈主风险照料部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估陈说等备查辛勤的权 利。不然,基金托管东谈主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 损失的,基金托管东谈主不承担相应职责,并有权陈说中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担相应职责。 投资信用债（含资产支握证券）的步履进行监督。   本基金在投资信用债时效力以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支握证券，下同）信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级，短期融资 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级， 本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金握有信用债期 间，要是其信用评级下降不再相宜前述轨范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内 疗养至相宜约定。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹办、各类基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。要是基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩 进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并有权在 发现后陈说中国证监会。   （三）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在司法时辰 内回应并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金照料东谈主应积极配合提供联系数 据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过甚 他关联律例、《基金合同》和本契约司法的步履，应实时以书面阵势文书基金管 理东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面阵势向基金 托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法步履，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金照料东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关联司法，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文书基金照料东谈主，并有权向中 国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游轨范也曾告成的指示违背法律、行政法 规和其他关联司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料东谈主， 并有权向中国证监会陈说。   （四）基金托管东谈主应当依照法律律例、《基金合同》的约定，与基金照料东谈主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息露馅等方 面的复核和监督。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他关联律例、《基金合同》和本契约司法，基金照料东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金照料东谈主筹办的基金资产净值和各类基金 份额净值，是否根据基金照料东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例司法和《基金 合同》司法进行联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主防守的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛勤以供基金 照料东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在司法时辰内回应并改正。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他关联司法的，应实时以书面阵势文书 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面阵势对基 金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。对基金照料东谈主按照律例要求需向中国证监会               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 报送基金监督陈说的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据辛勤和轨制等。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 刑事职责、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 基金财产的债权不得与基金照料东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基 金财产的债权债务不得彼此抵销。基金照料东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法 律职责，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。 等投资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，独处核算，确保基金财产的完 整和独处。 由基金照料东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主应实时文书基金照料东谈主采取措施进行催 收。由此给基金形成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。 基金托管东谈主对此不承担相应职责。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期内认购资金应存于基金照料东谈主在具有托管阅历的营业银行开设 的基金召募专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联司法后，基金照料东谈主自 基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内礼聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金照料东谈主应 将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户中，基金托管东谈主 在收到资金当日出具联系解释文献。   若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金照料东谈主按司法办 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的托管账户的开立和照料 金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使 用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行办理托管资产的资金结算汇划业务。 关司法。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和照料 券登记结算有限职责公司开设证券账户。 机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文书基金托管东谈主。证券资金账户用于 本基金证券交游的结算以及证券交游结算资金的记录，并与本基金托管账户之间 建立唯独银证转账对应关系, 证券筹画机构对开立的证券资金账户内存放的资 金的安全承担职责, 基金托管东谈主不负责防守证券资金账户内存放的资金。 理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意，              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 基金照料东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）变更为其 他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失全部由基金照料东谈主承 担。 的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和照料 在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金照料东谈主负责肯求基金干预世界银行间同行拆借市集进行交游，由基 金照料东谈主在中国际汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 由基金照料东谈主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和照料   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金照料东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金照料东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/存 款阐发票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、 入款到期指定收款账户等详情。   为驻扎稀零情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金照料东谈主协助基金托 管东谈主根据关联法律律例的司法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联司法使用并照料。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的防守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构执行有用抑制的本基金资产不承担防守职责。   银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责防守。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守职责。   属于基金托管东谈主执行有用抑制下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主防守 期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。   （九）与基金财产关联的紧要合同的防守   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分辩由基金托 管东谈主、基金照料东谈主防守，联系业务轨范另有限制除外。除本契约另有司法外，基 金照料东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证握有二份以上 的蓝本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件，基金照料东谈主 应实时将蓝本送达基金托管东谈主处。紧要合同的防守期限按照国度关联司法践诺。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在紧要合同约定范围内，紧要合同原件 不得窜改。   五、基金资产净值筹办和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹办与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金照料东谈主每个职业日对基金资产进行估值，但基金照料东谈主根据法律律例或 基金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的指挥意见》过甚他法律、律例的司法。基金资产净 值和各类基金份额净值由基金照料东谈主负责筹办，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主对 基金资产估值后，将基金资产净值和各类基金份额净值以约定款式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹办结果复核后，将复核结果反馈给基金照料东谈主，由基 金照料东谈主对基金净值按司法给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有司法的除外），              中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有司法的除外）， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值 或登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。交游所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值或登第估 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行疗养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时期确定 其公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或保举估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服 务机构未提供估值价钱的债券，采取在当前情况下适用况兼有实足可利用数据和 其他信息支握的估值时期确定其公允价值。 值。 基金照料东谈主照章应当承担的估值职责不因使用第三方估值基准服务机构提供的 数据而罢黜；采取的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，依照关联法律 律例及企业司帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结 算价估值。 照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的平正性。 国度最新司法估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 轨范及联系法律律例的司法或者未能充分惊奇基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金资产净值筹办和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见，按照基 金照料东谈主对基金净值信息的筹办结果对外给予公布，由此给基金份额握有东谈主和基 金形成的损失，基金托管东谈主不承担职责。   （二）净值差错处理   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方也曾积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐发， 确保估值诞妄已得到更正；   （2）估值诞妄的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值诞妄的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 但估值诞妄职责方仍草率估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方；   （4）估值诞妄疗养采取尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的款式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹办出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施属目损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值筹办诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有司法的，从其司法处理。要是行 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按基金合同司法的估值方法的第 7 项进行估 值时，所形成的过错不算作基金资产估值诞妄处理。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货筹画机构、证券/期货交游所及 登记结算公司发送的数据诞妄等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和 基金托管东谈主诚然也曾采取必要、稳妥、合理的措施进行查抄，但未能发现诞妄的， 由此形成的基金资产估值诞妄，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或放手由此形成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，分辩独处时配置、登录和防守本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹办和公告的，以基金照料东谈主的账 册为准。   （六）基金如期陈说、招募说明书、基金居品辛勤纲要的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分辩独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。如期陈说文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个职业日内完成；基金招募说明书、 基金居品辛勤纲要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在 3 个职业日内，更 新基金招募说明书和基金居品辛勤纲要并登载在司法网站上；基金招募说明书、 基金居品辛勤纲要的其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金 辩别运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品辛勤纲要。中期报 告在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度陈说在司帐年度结果后 度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金照料东谈主在月初 3 个职业日内完成上月度报表的编制，以约定款式将关联                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职业日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他款式文书基金照料东谈主。对于季度陈说、中期陈说、 年度陈说、更新招募说明书、基金居品辛勤纲要等，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门司法的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，疗养以两边招供的账务处理款式为准。要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于 应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈说复核罢了后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他 两边约定的款式阐发，以备有权机构春联系文献审核查抄。   六、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分辩防守基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律律例司法的最低期限，法律律例另有司法或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善防守，则按联系律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金照料东谈主应将关联辛勤 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效力守密义务。   七、争议贬责款式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友 好协商贬责。托管契约当事东谈主不肯通过协商贬责或者协商不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并春联系两边当事东谈主均 有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚笃、 用功、尽责地履行《基金合同》和本契约司法的义务，惊奇基金份额握有东谈主的合 法权益。                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之办法，在此不包括香港特殊行政 区、澳门特殊行政区和台湾地区法律）统率。   八、托管契约的变更、辩别与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。   （二）基金托管契约的辩别 事由形成其他基金托管东谈主承袭基金财产； 事由形成其他基金照料东谈主承袭基金照料权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产计帐小组长入承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；                 中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会 备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈说登载在司法网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在司法报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 司法的从其司法。                中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号         第二十二部分   对基金份额握有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务神志。   一、基金份额握有东谈主交游辛勤的寄送服务   本基金成立后每次交游结果后，投资者可在 T＋2 个职业日后通过销售机构 的网点查询和打印阐发单。   基金交游对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额握有东谈主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度结果后 15 个职业日内 以书面或电子邮件阵势寄送，记录基金份额握有东谈主最近一季度内系数认购、申购、 赎回、修改分成款式等交游发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、诞妄、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法时时收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留接洽款式。   二、如期定额投资规划   通过如期定额投资规划，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份 额。如期定额投资规划的关联司法和洞开时辰另行公告。   三、客户中心电话服务   客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线获取业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、辛勤修改等专项服务。   四、免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等款式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金照料东谈主通过手机短信、电子邮件如期为客户发送所定制的信 息。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信等款式 对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务以及基金照料东谈主的政策司法进行投诉。                      中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号    六、接洽基金照料东谈主    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述款式 接洽基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面清爽了本招募说明书。                  中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号              第二十三部分    其他应露馅事项     一、联系基金公告 序号            公告事项            法定露馅款式        法定露馅日历      中泰安弘债券型证券投资基金2024年第      中泰证券（上海）资产照料有限公司关                             上海证券报、中国证监                             会司法网站      告      中泰安弘债券型证券投资基金2024年第      中泰安弘债券型证券投资基金2024年年      度陈说      中泰安弘债券型证券投资基金2025年第               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号      第二十四部分    招募说明书存放及查阅款式   本招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面，投资 东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书蓝本为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容都备一致。               中泰安弘债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 号             第二十五部分       备查文献   以下备查文献存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在办公 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予中泰安弘债券型证券投资基金召募注册的文献   二、《中泰安弘债券型证券投资基金基金合同》   三、《中泰安弘债券型证券投资基金托管契约》   四、法律意见书   五、基金照料东谈主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                          中泰证券（上海）资产照料有限公司

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